(21) 發(fā)行( )一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式。

A: 電子式國債

B: 憑證式國債

C: 實物國債

D: 記賬式國債

答案:B

解析:

發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面.而采用填制“

中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，

面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行，是一種儲蓄性國債。

(22) ( )是證券市場最廣泛的投資者。

A: 機構投資者

B: 個人投資者

C: 企業(yè)

D: 金融機構

答案:B

解析: 個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

(23) 證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的( )。

A: 15%

B: 20%

C: 25%

D: 50%

答案:D

解析:

證券公司借人次級債務，長期次級債務計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(

不含長期次級債務累計計入凈資本的數(shù)額)的50%;凈資本與負債的比例、

凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。

(24) 召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前( )日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式等事項。

A: 25

B: 30

C: 35

D: 40

答案:B

解析:

《證券投資基金法》第84條規(guī)定，召開基金份額持有人大會.召集人應當至少提前30

日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、

議事程序和表決方式等事項。

(25) 滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。

A: 10%

B: 12%

C: 15%

D: 18%

答案:B

解析: 略。

(26) 銀行證券主要是( )。

A: 銀行匯票、銀行本票和支票

B: 商業(yè)匯票和商業(yè)本票

C: 股票、公司債券和商業(yè)票據(jù)

D: 金融期貨、可轉換證券、權證

答案:A

解析:

貨幣證券主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要是商業(yè)匯票和商業(yè)本票;

另一類是銀行證券，主要是銀行匯票、銀行本票和支票。C項屬于公司證券。D

項屬于其他證券。

(27) 公司債券上市由( )核準。

A: 中國證監(jiān)會

B: 中國銀監(jiān)會

C: 證券交易所

D: 中國人民銀行

答案:C

解析:

公司債券上市由證券交易所核準。

證券交易所設立的上市委員會對債券上市申請進行審核，

作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見.

證券交易所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。

(28) 通常把盈利水平高的公司股票稱為( )。

A: 績優(yōu)股

B: 高增長型股票

C: 藍籌股

D: 紅籌股

答案:A

解析:

公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢是股東權益的基本決定因素，

通常把盈利水平高的公司股票稱為“績優(yōu)股”，把未來盈利增長趨勢強勁的公司股票稱為

“高增長型股票”，它們在股票市場上通常會有較好的表現(xiàn)。

(29)公司犯提供虛假財務會計報告罪的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將可能被判處( )有期徒刑或者拘役。

A: 3年以下

B: 3年以上

C: 5年以下

D: 5年以上

答案:A

解析:

根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、

企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告。

或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，

或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3

年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

(30) 證券交易通常都必須遵循( )。

A: 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B: 時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

C: 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D: 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

答案:A

解析: 略。

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