(31) 按名義金額計(jì)算的( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A: 金融期貨

B: 金融期權(quán)

C: 互換交易

D: 金融遠(yuǎn)期合約

答案:C

解析:

互換市場(chǎng)的發(fā)展非常迅猛，

目前按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

(32) 關(guān)于債券發(fā)行主體的描述，錯(cuò)誤的是( )。

A: 政府債券的發(fā)行主體是政府

B: 金融債券的發(fā)行主體只能是銀行

C: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)

D: 公司債券的發(fā)行主體是股份公司

答案:B

解析: 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)。

(33) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A: 經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)

B: 證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則

C: 未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理不可以列席董事會(huì)會(huì)議

D: 總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)

答案:C

解析:

總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告公司重大合同的簽訂、

執(zhí)行情況，資金運(yùn)用情況和盈虧情況?？偨?jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。

未擔(dān)任董事職務(wù)的總經(jīng)理可以列席董事會(huì)會(huì)議。

(34) 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是(D )。

A: 基金的負(fù)債

B: 基金的凈資產(chǎn)

C: 基金的凈資本

D: 基金依法擁有的各類資產(chǎn)

答案:D

解析:

基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，

以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn).

如股票、債券、權(quán)證等。

(35)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、自營(yíng)、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣( D)億元。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

答案:D

解析:

《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與{正券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，

分為5000萬元、1億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。①證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、

證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，

注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。②證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。③

證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、

證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

(36) 下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是( B)。

A: 政府債券

B: 股票指數(shù)

C: 歐洲美元債券

D: 大面額可轉(zhuǎn)讓存單

答案:B

解析:

利率期權(quán)指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以一定的利率(

價(jià)格)買人或賣出一定面額的利率工具的權(quán)利。利率期權(quán)合約通常以政府短期、中期、

長(zhǎng)期債券，歐洲美元債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單等利率工具為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

(37) 在初步詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在( C)億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:C

解析:

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，初步詢價(jià)結(jié)束后。公開發(fā)行股票數(shù)量在4

億股以下提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上.

提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，

并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

(38) (B )是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B: 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

C: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D: 管理能力風(fēng)險(xiǎn)

答案:B

解析:

巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，

并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付閑難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，

可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

(39)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起(C )個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起

3個(gè)月內(nèi).依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，

發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的。

應(yīng)當(dāng)說明理由。

(40) 期限較長(zhǎng)的債券的票面利率定得高的原因是(A )。

A: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性大

B: 流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)性小

C: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性大

D: 流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性小

答案:A

解析:

一般來說。期限較長(zhǎng)的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些;

而期限較短的債券流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小.票面利率就可以定得低一些。

(41) 證券公司借人期限為(B )年以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

A: 1

B: 2

C: 4

D: 5

答案:B

解析:

證券公司借入期限為2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)，

長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)為定期債務(wù)。

(42)關(guān)于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形，下列敘述有誤的是( A )。

A:因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)

B:因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C:股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

D:未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在2個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

答案:A

解析: A項(xiàng)屬于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在中小企業(yè)板上市的情形。

(43) ( B)發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。

A: 財(cái)務(wù)公司

B: 商業(yè)銀行

C: 證券公司

D: 中央銀行

答案:B

解析:

商業(yè)銀行發(fā)行債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求，

而財(cái)務(wù)公司發(fā)行時(shí)需要母公司或有擔(dān)保能力的機(jī)構(gòu)擔(dān)保。

(44) ( )是資金的需求者和證券的供應(yīng)者。

A: 證券發(fā)行人

B: 證券投資者

C: 證券中介機(jī)構(gòu)

D: 證券流通市場(chǎng)

答案:A

解析:

證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成。

證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供應(yīng)者，

證券投資者是資金的供應(yīng)者和證券的需求者.

證券中介機(jī)構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。

(45) 債券票面利率又稱為( )。

A: 實(shí)際收益率

B: 名義利率

C: 到期收益率

D: 持有期收益率

答案:B

解析:

債券票面利率也稱為“名義利率”，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，

通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

(46) 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括( )。

A: 年度報(bào)告

B: 中期報(bào)告

C: 月度報(bào)告

D: 季度報(bào)告

答案:C

解析:

上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

(47) 公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備最近( )年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載的條件。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析:

我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu).

具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載。

無其他重大違法行為以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

(48) 證券交易所采用( )交易方式。

A: 經(jīng)紀(jì)制

B: 會(huì)員制

C: 市場(chǎng)制

D: 價(jià)格制

答案:A

解析:

證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，

投資者必須委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，

經(jīng)紀(jì)商通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。

(49) 操縱證券市場(chǎng)的行為應(yīng)該受到的處罰不包括( )。

A: 責(zé)令依法處理非法持有的證券

B: 沒收違法所得

C: 處以違法所得2倍以上5倍以下的罰款

D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

答案:C

解析:

《證券法》第203條規(guī)定.違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，

責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上300萬元以下的罰款。

單位操縱證券市場(chǎng)的。還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，

并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

(50) 中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在( )成立。

A: 深圳

B: 北京

C: 上海

D: 大連

答案:C

解析:

中國(guó)金融期貨交易所于2006年9月8日在上海成立，是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中同證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，

由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、

上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立的中國(guó)首家公司制交易所。注冊(cè)資本為

5億元人民幣。

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