(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

A: 單只股票期權(quán)

B: 股票利率期權(quán)

C: 股票組合期權(quán)

D: 股票指數(shù)期權(quán)

答案:C

解析: 略。

(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份額持有人

C: 基金托管人

D: 主要發(fā)起人

答案:A

解析:

根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，

基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人，

由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。

A: 市場價(jià)格

B: 交易價(jià)格

C: 發(fā)行價(jià)格

D: 理論價(jià)格

答案:A

解析: 股票市場價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。

(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

A: 行政分配

B: 公開招標(biāo)

C: 承購包銷

D: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

答案:D

解析: 1988年.財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債。

(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

(16) ( )對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

A: 中國證監(jiān)會(huì)

B: 中國銀監(jiān)會(huì)

C: 中國人民銀行

D: 中央政府

答案:B

解析: 中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行申請(qǐng)發(fā)行小型微型企業(yè)貸款專項(xiàng)金融債進(jìn)行審批。

(17)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

A: 5000

B: 6000

C: 7000

D: 8000

答案:A

解析: 略。

(18) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無過錯(cuò)。

A: 證券投資者

B: 發(fā)行人

C: 上市公司

D: 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案:D

解析:

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，

對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、

出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人

、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

(19)上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括( )。

A: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和綜合類

B: 工業(yè)類、商業(yè)類、金融類、公用事業(yè)類和綜合類

C: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、運(yùn)輸業(yè)類和綜合類

D: 工業(yè)類、商業(yè)類、地產(chǎn)類、公用事業(yè)類和運(yùn)輸業(yè)類

答案:A

解析:上海證券交易所按全部上市公司的主營范圍、

投資方向及產(chǎn)出分別計(jì)算工業(yè)類指數(shù)、商業(yè)類指數(shù)、地產(chǎn)類指數(shù)、

公用事業(yè)類指數(shù)和綜合類指數(shù)。

(20) 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行( )管理原則。

A: 公開

B: 公平

C: 公正

D: 實(shí)質(zhì)

答案:D

解析:

證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件

，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。

（責(zé)任編輯：）

共5頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁