14、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定( )。

A、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B、自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

C、持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D、持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

15、證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列措施( )。

A、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B、責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

C、撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

D、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

16、我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是( )。

A、方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B、新的體制對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C、新的體制有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險(xiǎn)

D、有利于提高市場結(jié)算效率

17、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

A、依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為

B、60周歲以內(nèi)注冊會(huì)計(jì)師不少于40人

C、上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

D、有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元

18、申請證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元

B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形

D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

19、不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員有( )。

A、在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

C、持有或控制上市證券公司l%以上股權(quán)的自然人、上市證券公司前l(fā)0名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬

D、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

20、證券公司設(shè)立子公司的，對其的監(jiān)管要求包括( )。

A、禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)

B、子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

C、禁止相互持股的情形

D、要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

21、下面關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是( )。

A、又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)

B、我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

C、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

D、對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

22、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范( )之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A、股東

B、董事會(huì)

C、監(jiān)事會(huì)

D、高級(jí)管理人員

23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施( )。

A、向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施

B、要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平

C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日報(bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指-標(biāo)的影響

D、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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