24、證券登記結算公司依據《證券法》履行的職能包括( )。

A、證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

B、證券的存管和過戶

C、證券持有人名冊登記及權益登記

D、受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

25、通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，但與資本市場改革開放和健康發(fā)展的要求相比，還存在的差距有( )。

A、同質化競爭的格局尚未根本改觀，盈利模式單一的問題仍較突出

B、內部管理和專業(yè)服務水平有待提高，市場中介功能有待進一步發(fā)揮

C、核心競爭能力尚在培育之中，與其他金融機構和國外投資銀行競爭的優(yōu)勢還不明顯

D、證券公司的業(yè)務創(chuàng)新能力不高，新金融產品推出緩慢

26、經過對證券公司3年的綜合治理工作，取得的主要成果有( )。

A、證券公司按照相關會計準則和會計制度的規(guī)定，結合實際情況，建立、健全證券公司的會計核算辦法，加強會計基礎工作，提高會計信息質量

B、證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強

C、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成

D、監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高

27、證券公司綜合治理期間共累計平穩(wěn)處置了( )家高風險公司。

A、31

B、35

C、43

D、51

28、證券公司綜合治理期間，集中改革完善了一批基礎性制度，主要包括( )。

A、在2005年底全面實現獨立存管的基礎上，以被處置的高風險公司為起點，大力推進了客戶交易結算資金的第三方存管

B、2006年5月推出了新的國債回購交易制度，有針對性地調整了業(yè)務流程，明確了客戶、證券公司和登記結算公司的各自責任，建立了能夠有效防范客戶國債被挪用的配套規(guī)則

C、對資產管理業(yè)務實行了客戶資產由第三方托管、向客戶充分揭示投資風險、定期披露信息的新制度，對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>

D、從優(yōu)質公司開始，強制要求所有公司在指定網站上公開披露基本信息和經審計的財務報告，正式實施了證券公司信息的公開披露制度

29、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有( )。

A、控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險

B、不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C、不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動

D、不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

30、關于證券公司經營證券經紀業(yè)務的描述，正確的是( )。

A、按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業(yè)務風險資本準備

B、按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業(yè)務風險資本準備

C、證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

D、證券公司經營證券經紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

31、證券公司自營業(yè)務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。

A、相對集中

B、權責統(tǒng)一

C、高度集中

D、權責分離

32、證券公司經營( )，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、證券經紀

B、證券投資咨詢

C、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業(yè)務

D、證券資產管理

33、證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括( )。

A、獨立性

B、知情權

C、調查權

D、必要的工作條件

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經典習題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識經典試題匯總

（責任編輯：xll）