二、多選題

1、2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

A、完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

B、對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

C、建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

D、確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

2、2004年以來(lái)，針對(duì)一批證券公司累積風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)和全行業(yè)在發(fā)展中存在的突出問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理。經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，到2007年8月，綜合治理按期實(shí)現(xiàn)的預(yù)定目標(biāo)是( )。

A、建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制

B、證券公司挪用客戶資產(chǎn)、賬外經(jīng)營(yíng)、超比例持股、保本保底委托理財(cái)?shù)冗`法違規(guī)行為得到徹底糾正，31家高風(fēng)險(xiǎn)公司被平穩(wěn)處置，化解了長(zhǎng)期積累的巨大風(fēng)險(xiǎn)

C、全面實(shí)施了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度

D、改革完善了客戶資產(chǎn)存管、國(guó)債回購(gòu)、證券自營(yíng)等主要業(yè)務(wù)規(guī)則，集中清理規(guī)范了證券賬戶

3、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

A、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

B、有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

D、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

4、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

5、證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣l億元。

A、證券經(jīng)紀(jì)

B、證券自營(yíng)

C、證券承銷與保薦

D、證券投資咨詢

6、證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與保薦

B、證券自營(yíng)

C、證券資產(chǎn)管理

D、證券經(jīng)紀(jì)

7、介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)( )。

A、招攬投資者從事股指期貨交易

B、接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

C、為投資者下單交易提供便利

D、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書(shū)和結(jié)算單

8、證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B、設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C、變更公司章程中的一般條款

D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

9、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。

A、股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

B、實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

10、股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。

A、質(zhì)押所持有的股權(quán)

B、所持股權(quán)被采取訴訟保全措施

C、決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)

D、所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行

11、關(guān)于證券公司描述正確的是( )。

A、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B、證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

C、在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D、美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行

12、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

A、凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

B、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

C、凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%

D、凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

13、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是()。

A、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

B、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l0%

C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%

D、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典習(xí)題匯總

2012年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)經(jīng)典試題匯總

（責(zé)任編輯：xll）

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