(71) 關(guān)于委托指令及其有效期，以下說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

Ⅲ.委托有效期滿(mǎn).委托指令自然失效

Ⅳ.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。委托有效期滿(mǎn).

委托指令自然失效。委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。

(72) 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。

Ⅰ.基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值Ⅱ.銀行存款本息

Ⅲ.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款Ⅳ.其他投資所形成的價(jià)值

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

證券投資基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、

基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。

(73) 下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有( )。

Ⅰ.短期融資券在國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

Ⅱ.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo).企業(yè)不得自行銷(xiāo)售

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(74) 證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在( )。

Ⅰ.證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

Ⅱ.投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化

Ⅲ.金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

Ⅳ.交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在：證券市場(chǎng)一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、

金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化、交易所重組與公司化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化、

金融監(jiān)管合作化。

(75) 關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的有( )。

Ⅰ.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債

Ⅱ.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.非流通國(guó)債必須記名

Ⅳ.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，

有的是個(gè)人.有的是一些特殊的機(jī)構(gòu).所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(76) 深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括( )。

Ⅰ.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

Ⅲ.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行的、

獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。

(77) 以下關(guān)于金融衍生品市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的有( )。

Ⅰ.金融衍生品市場(chǎng)可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.金融衍生品市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

Ⅲ.金融衍生品市場(chǎng)可以提高交易效率

Ⅳ.金融衍生品市場(chǎng)具有優(yōu)化資源配置的功能

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(78) 基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指( )扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。

Ⅰ.基金本期利息收入Ⅱ.投資收益

Ⅲ.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.本期利潤(rùn)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

基金本期已實(shí)現(xiàn)收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(

不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，

是將本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。

(79) 下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。

Ⅰ.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

Ⅱ.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

Ⅲ.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤(pán)價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利

Ⅳ.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

A: ⅠⅢ

B: ⅡⅢ

C: ⅢⅣ

D: ⅠⅢⅣ

答案:A

解析:

我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券做除權(quán)、

除息處理。對(duì)于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價(jià)：前收盤(pán)價(jià)一現(xiàn)金股利，可見(jiàn)A股的“

前收盤(pán)價(jià)”是指權(quán)益登記日的收盤(pán)價(jià).B股的“前收盤(pán)價(jià)”是指最后交易日的收盤(pán)價(jià)。

(80)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括( )。

Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，

具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金

、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

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