(61) 通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括( )。

Ⅰ.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

Ⅲ.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金交易費(fèi)、

基金運(yùn)作費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)。

(62) 下列有關(guān)深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。

Ⅰ.基金合同生效后即進(jìn)入封閉期.封閉期一般不超過(guò)2個(gè)月

Ⅱ.投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)

Ⅲ.投資者通過(guò)交易所的所有認(rèn)購(gòu)委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷

Ⅳ.投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

Ⅰ項(xiàng)封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月，Ⅳ項(xiàng)投資者通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，

必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

(63) 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.2005年起.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭.多部門協(xié)同.遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”

的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路。

啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革

Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，

非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益

Ⅲ.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議.原則上應(yīng)當(dāng)由全體流通股股東一致提出

Ⅳ.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。

保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

Ⅲ項(xiàng)，公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項(xiàng)，

改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

(64) 下列關(guān)于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。

Ⅰ.通過(guò)證券公司進(jìn)行申購(gòu)和贖回

Ⅱ.在交易所上市交易

Ⅲ.一般由證券公司、商業(yè)銀行作為承銷機(jī)構(gòu)

Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

封閉式基金有一個(gè)較長(zhǎng)的封閉期，持有人在封閉期內(nèi)不能贖回。只能在二級(jí)市場(chǎng)上買賣

。

(65) 以下屬于記賬式國(guó)債的特點(diǎn)的有( )。

Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無(wú)紙化

Ⅲ.交易手續(xù)簡(jiǎn)便Ⅳ.交易安全

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

記賬式國(guó)債可以記名、掛失，安全性較高，同時(shí)由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無(wú)紙化

.所以發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全。

(66) 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有( )。

Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

Ⅱ.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、

在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

Ⅲ.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道

Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(67) 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有( )。

Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間

Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數(shù)額;(2)

借貸時(shí)間：(3)在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償(即債券的利息)。

(68) 以下關(guān)于QDII基金說(shuō)法正確的有( )。

Ⅰ.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金

Ⅲ.QDII基金為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利

Ⅳ.QDII基金為國(guó)外投資者參與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

A: ⅡⅢ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: QDII

是合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的首字縮寫(xiě)，QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立.

經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

它為國(guó)內(nèi)投資者參與國(guó)際市場(chǎng)投資提供了便利。

(69) 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有( )。

Ⅰ.非公開(kāi)發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份

、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、非公開(kāi)發(fā)行股票。

(70) 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法中正確的有( )。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司的業(yè)務(wù)收入來(lái)源于投資者繳付的所有稅費(fèi)

Ⅲ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司要收取一定比例的傭金

Ⅳ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中.證券公司不能內(nèi)部撮合

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 略

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