組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。

(51) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的說法中。正確的有( )。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上是一種由普通債權(quán)和股票期權(quán)兩個(gè)基本工具構(gòu)成的復(fù)合

融資工具，

因此可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值可以近似地看作是普通債券與股票期權(quán)的組合體

Ⅱ.由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使

轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實(shí)際上相當(dāng)于以轉(zhuǎn)股價(jià)格為期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的美式買權(quán).

一旦市場(chǎng)價(jià)格高于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格，債券持有者就可以行使美式買權(quán).從而獲利

Ⅲ.贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)就無條件出售給發(fā)行人的1

張美式買權(quán)

Ⅳ.回售條款相當(dāng)于債券持有人同時(shí)擁有發(fā)行人出售的1張美式賣權(quán)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(52) 某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業(yè)務(wù)。

Ⅰ.證券資產(chǎn)管理Ⅱ.證券自營(yíng)

Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析: 略

(53) 關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有( )。

Ⅰ.基金管理人是負(fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任

Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

Ⅳ.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

(54) 以下關(guān)于證券交易所說法正確的是( )。

Ⅰ.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

Ⅲ.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實(shí)行自律管理的法人

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，

組織和監(jiān)督證券交易.實(shí)行自律管理的法人。

(55)與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)具有以下( )典型特征。

Ⅰ.交易場(chǎng)所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

Ⅲ.交易時(shí)問相對(duì)較短Ⅳ.交易的種類多

V.分散交易

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣV

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:與有形市場(chǎng)相比，無形市場(chǎng)有以下幾個(gè)典型的特征：(1)交易場(chǎng)所不固定，

分散交易。無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)的一個(gè)最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)

交易時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

(56) 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行( )

的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

Ⅰ.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，

依法采取承銷方式的或公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，

應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。

(57) 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括( )。

Ⅰ.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

Ⅲ.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下.

基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：(1)基金管理費(fèi);(2)基金托管費(fèi);(3)

基金交易費(fèi);(4)基金運(yùn)作費(fèi);(5)基金銷售服務(wù)費(fèi)。

(58)按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。

普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括( )。

Ⅰ.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤(rùn)分配權(quán)

Ⅲ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

普通股享有以下基本權(quán)利：①公司決策參與權(quán);②利潤(rùn)分配權(quán);③優(yōu)先認(rèn)股權(quán);④

剩余資產(chǎn)分配權(quán)。優(yōu)先股享有以下權(quán)利：①優(yōu)先分配權(quán);②優(yōu)先求償權(quán)。

(59) 下列對(duì)債券與股票的比較.正確的有( )。

Ⅰ.總體而言.如果市場(chǎng)是有效的.

則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價(jià)值.但又都是真實(shí)資本的代表

Ⅲ.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以Ⅲ

項(xiàng)錯(cuò)誤。

(60) 債券的發(fā)行價(jià)格可分為( )。

Ⅰ.平價(jià)發(fā)行Ⅱ.溢價(jià)發(fā)行

Ⅲ.折價(jià)發(fā)行Ⅳ.定向發(fā)行

A: ⅠⅡ

B: ⅡⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: 債券的發(fā)行價(jià)格可分為平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行。

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