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證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(2)

發(fā)表時間:2017/2/20 10:50:50 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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(31) 在股權登記日后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權,這稱為( )。

A: 附權股

B: 含權股

C: 除權股

D: 除息股

答案:C

解析:

股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日,在此日期前認購普通股票的,

該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權。

前者稱為“附權股”或“含權股”,后者稱為“除權股”。

(32) 中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的管理不包括( )。

A: 從業(yè)人員的資格管理

B: 后續(xù)職業(yè)培訓

C: 從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

D: 從業(yè)人員誠信信息管理

答案:C

解析:

中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、

制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

(33) 深圳證券交易所規(guī)定,基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。

A: 0.001

B: 0.01

C: 0.05

D: 0.005

答案:A

解析:

深圳證券交易所規(guī)定,A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元,基金、債券、

債券質押式回購交易為O.O01元人民幣,B股為0.01港元。

(34) 關于封閉式基金與開放式基金的說法中,錯誤的是( )。

A: 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的

B: 開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請

C: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響

D: 開放式基金一般每周或更長時間公布一次

答案:D

解析:

封閉式基金一般每周或更長時間公布一次,開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。

(35)證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為

( )億元。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

答案:D

解析:證券公司開展自營業(yè)務,需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可。

證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為5億元

,凈資本最低限額為2億元。

(36) ( )是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行,通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。

A: 記賬式國債

B: 憑證式國債

C: 儲蓄國債

D: 熊貓債券

答案:C

解析:

儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行,

通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券 。

(37) ( )是證券化基礎資產的原始所有者。

A: 資金和資產存管機構

B: 信用評級機構

C: 發(fā)起人

D: 承銷人

答案:C

解析:

發(fā)起人也稱為“原始權益人”,是證券化基礎資產的原始所有者,

通常是金融機構或大型工商企業(yè)。

(38) 不從事證券經紀業(yè)務的證券公司,應在每季后( )個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳基金。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:B

解析: 略。

(39)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后,還應當獲得執(zhí)業(yè)資格,對于申請執(zhí)業(yè)注冊,

下列說法正確的是( )。

A: 應當向中國證監(jiān)會申請

B: 應當通過所在機構向中國證監(jiān)會申請

C: 應當直接向中國證券業(yè)協會申請

D: 應當通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請

答案:D

解析:

根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第7條的規(guī)定,

為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格,

通過所在機構向協會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

(40) ( )是最基礎的金融衍生產品。

A: 金融遠期合約

B: 金融期貨

C: 金融期權

D: 金融互換

答案:A

解析:

金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商,

按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。

(責任編輯:)

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