(31) 在股權登記日后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權,這稱為( )。
A: 附權股
B: 含權股
C: 除權股
D: 除息股
答案:C
解析:
股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日,在此日期前認購普通股票的,
該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權。
前者稱為“附權股”或“含權股”,后者稱為“除權股”。
(32) 中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的管理不包括( )。
A: 從業(yè)人員的資格管理
B: 后續(xù)職業(yè)培訓
C: 從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃
D: 從業(yè)人員誠信信息管理
答案:C
解析:
中國證券業(yè)協會對從業(yè)人員的管理包括從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓、
制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。
(33) 深圳證券交易所規(guī)定,基金交易的最小變動單位為( )元人民幣。
A: 0.001
B: 0.01
C: 0.05
D: 0.005
答案:A
解析:
深圳證券交易所規(guī)定,A股交易的申報價格最小變動單位為0.01元,基金、債券、
債券質押式回購交易為O.O01元人民幣,B股為0.01港元。
(34) 關于封閉式基金與開放式基金的說法中,錯誤的是( )。
A: 封閉式基金的基金規(guī)模是固定的
B: 開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請
C: 封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響
D: 開放式基金一般每周或更長時間公布一次
答案:D
解析:
封閉式基金一般每周或更長時間公布一次,開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。
(35)證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為
( )億元。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:D
解析:證券公司開展自營業(yè)務,需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務許可。
證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為5億元
,凈資本最低限額為2億元。
(36) ( )是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行,通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券。
A: 記賬式國債
B: 憑證式國債
C: 儲蓄國債
D: 熊貓債券
答案:C
解析:
儲蓄國債是指財政部在中華人民共和國境內發(fā)行,
通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電子方式記錄債權的不可流通人民幣債券 。
(37) ( )是證券化基礎資產的原始所有者。
A: 資金和資產存管機構
B: 信用評級機構
C: 發(fā)起人
D: 承銷人
答案:C
解析:
發(fā)起人也稱為“原始權益人”,是證券化基礎資產的原始所有者,
通常是金融機構或大型工商企業(yè)。
(38) 不從事證券經紀業(yè)務的證券公司,應在每季后( )個工作日內按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預繳基金。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析: 略。
(39)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后,還應當獲得執(zhí)業(yè)資格,對于申請執(zhí)業(yè)注冊,
下列說法正確的是( )。
A: 應當向中國證監(jiān)會申請
B: 應當通過所在機構向中國證監(jiān)會申請
C: 應當直接向中國證券業(yè)協會申請
D: 應當通過所在機構向中國證券業(yè)協會申請
答案:D
解析:
根據《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第7條的規(guī)定,
為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平,從業(yè)人員應取得相應的從業(yè)資格,
通過所在機構向協會申請執(zhí)業(yè)注冊,接受協會和所在機構組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
(40) ( )是最基礎的金融衍生產品。
A: 金融遠期合約
B: 金融期貨
C: 金融期權
D: 金融互換
答案:A
解析:
金融遠期合約是最基礎的金融衍生產品。它是交易雙方在場外市場上通過協商,
按約定價格在約定的未來日期買賣某種標的金融資產的合約。
(責任編輯:)
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