(21) 下列各項(xiàng)中.違背控股股東行為規(guī)范的是( )。

A: 控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益

B: 證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C: 未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

D: 證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開

答案:B

解析:

控股股東不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益，

不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員，不得超越股東會(huì)、

董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、

資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開.各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、

獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，

防止與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。

(22) 完善內(nèi)部控制機(jī)制的合理性原則是指( )。

A:

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員

，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞

B:

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定.與證券公司經(jīng)營規(guī)模、

業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

C:

證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，

前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

D: 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門

答案:B

解析:

內(nèi)部控制的合理性原則，

是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，

與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，

以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。A項(xiàng)為健全性原則;C項(xiàng)為制衡性原則;D

項(xiàng)為獨(dú)立性原則。

(23) 下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是( )。

A: 中國人民銀行

B: 國務(wù)院

C: 財(cái)政部

D: 中國人民檢察院

答案:A

解析:

中國人民銀行為我國反洗錢行政主管部門，已于2004年建立了我國的金融情報(bào)中心——

反洗錢監(jiān)測分析中心，是連接反洗錢預(yù)防監(jiān)控和刑事打擊工作的橋梁，

是開展反洗錢工作的重要機(jī)構(gòu)。

(24) 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件不包括( )。

A: 經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年

B: 公司治理健全

C: 客戶資產(chǎn)安全、完整

D: 公司財(cái)務(wù)狀況良好

答案:A

解析:

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，

應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)控有效，

能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰;④財(cái)務(wù)狀況良好

;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

;⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)，妥善處理與客戶之間的糾紛等。

(25) 會(huì)員制的證券交易所是( )。

A: 以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

B: 一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

C: 一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

D: 以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

答案:C

解析:

會(huì)員制證券交易所是以協(xié)會(huì)形式成立的不以營利為目的的組織，主要由證券商組成。

(26) 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于( )年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A: 1

B: 3

C: 5

D: 7

答案:C

解析:

次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，

除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，

且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

(27) 下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。

A: 限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

B: 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

C: 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

D: 認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

答案:B

解析:

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，

對(duì)其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng);②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù);③限制向董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;⑤

責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利;⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選。

(28) 符合條件的交易商可以申請(qǐng)( )交易商資格。

A: 一級(jí)

B: 二級(jí)

C: 三級(jí)

D: 四級(jí)

答案:A

解析:

符合條件的交易商可以申請(qǐng)一級(jí)交易商資格。一級(jí)交易商是指經(jīng)上海證券交易所核準(zhǔn)在

平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。

(29) 證券市場的( )

功能是指通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。

A: 籌資一投資

B: 資本定價(jià)

C: 資本配置

D: 資本獲利

答案:C

解析:

題干所述是證券市場的資本配置功能的定義。證券市場的籌資一投資功能是指證券市場

一方面為資金需求者提供了通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會(huì)，

另一方面為資金供給者提供了投資對(duì)象。

(30) 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。

A: 高級(jí)管理人員

B: 董事會(huì)

C: 全體股東

D: 全體非流通股股東

答案:D

解析: 公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出。

（責(zé)任編輯：）

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