選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)證券公司應至少有( )名在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

A: 5

B: 3

C: 2

D: 1

答案:B

解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第11條的規(guī)定，證券公司應當有3

名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

(2) 在美國發(fā)行的外國債券被稱為( )。

A: 揚基債券

B: 武士債券

C: 熊貓債券

D: 無國籍債券

答案:A

解析:

在美國發(fā)行的外國債券被稱為“揚基債券”.它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的

、吸收美元資金的債券。在日本發(fā)行的外同債券被稱為“武士債券”，

它是南非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的、以日元為面值的債券。

圉際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、

不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值

。故也被稱為“無國籍債券”。

(3) 證券發(fā)行市場又被稱為( )。

A: 初級市場

B: 二級市場

C: 流通市場

D: 次級市場

答案:A

解析:

證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的.

按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。

(4) ( )的頒布實施.

以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。

A: 《證券投資基金法》

B: 《證券投資基金管理暫行辦法》

C: 《開放式證券投資基金試點辦法》

D: 《證券投資基金運作管理辦法》

答案:A

解析: 2013年6月1日，我國《證券投資基金法》正式實施.以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。

(5) 關于地方政府債券.下列論述正確的是( )。

A: 地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券

B: 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券

C: 普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券

D: 地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

答案:D

解析:

地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通常可以分為一般債券(普通債券)

和專項債券(收益?zhèn)?。

前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券。

后者是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。

(6)股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品是將結構化金融衍生產品按( )的分類。

A: 發(fā)行方式

B: 嵌人式衍生產品

C: 收益保障性

D: 聯(lián)結的基礎產品

答案:D

解析:

按聯(lián)結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品等種類。按收益保障性分類，可分為收益保證型產品和非收益保證型產品。按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。按嵌入式衍生產品分類，可分為基于互換的結構化產品、基于期權的結構化產品等類別。

(7) 下列選擇中.屬于歐洲債券的是( )。

A: 猛犬債券

B: 龍債券

C: 斗牛士債券

D: 武士債券

答案:B

解析:

龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。

它屬于歐洲債券。

(8) 下列不屬于基金交易費的是( )。

A: 經(jīng)手費

B: 證管費

C: 過戶費

D: 審汁費

答案:D

解析: 審計費屬于基金運作費。其他三項都屬于基金交易費。

(9) 債券基金的收益受市場利率的影響正確的是( )。

A: 市場利率下調時，收益上升

B: 市場利率下調時，收益下降

C: 市場利率上調時，收益上升

D: 市場利率上調時.收益不變

答案:A

解析:

債券基金是一種以債券為主要投資對象的證券投資基金。由于債券的年利率固定，

因而這類基金的風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。債券基金的收益會受市場利率的影響

，當市場利率下調時，其收益會上升;反之，若市場利率上調，其收益將下降。

(10)可轉化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數(shù)量的( )。

A: 擔保債券

B: 抵押債券

C: 優(yōu)先股票

D: 普通股票

答案:D

解析:

可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另

一種證券的證券?？赊D換債券通常是轉換成普通股票。當股票價格上漲時。

可轉換債券的持有人形式轉換權比較有利。

1 證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》試題庫(一)

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