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項(xiàng)目決策的概念和原則

㈠決策的含義

決策是為達(dá)到某一目標(biāo)，對(duì)兩個(gè)或多個(gè)預(yù)選方案進(jìn)行分析、比較，從中選擇一個(gè)較優(yōu)方案的分析判斷和抉擇的過(guò)程。

決策過(guò)程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。這四個(gè)階段相互交織、往復(fù)循環(huán)，貫穿于整個(gè)決策過(guò)程。

㈡投資項(xiàng)目決策

投資項(xiàng)目決策是指最終作出是否投資某個(gè)工程項(xiàng)目，選擇何種建設(shè)方案，以及如何組織實(shí)施的決定。投資決策包括定項(xiàng)目、定建設(shè)方案、定建設(shè)時(shí)序，一般稱(chēng)“三定”。

2004年國(guó)務(wù)院頒發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)[2004]20號(hào))，對(duì)不同投資主體、不同資金來(lái)源的建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行分類(lèi)管理。凡使用政府資金的項(xiàng)目一律實(shí)行審批管理;對(duì)于不使用政府性資金由企業(yè)投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批管理，依據(jù)國(guó)務(wù)院頒發(fā)的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2016年本)》，區(qū)別不同投資項(xiàng)目的資金使用性質(zhì)、類(lèi)別、事權(quán)等情況分別實(shí)施核準(zhǔn)制或備案制等相應(yīng)的項(xiàng)目策劃與決策程序。2016年7月《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》創(chuàng)造性地提出“投資核準(zhǔn)范圍最小化”、“推行投資項(xiàng)目審批首問(wèn)責(zé)任制”、“多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審”、“編制三年滾動(dòng)政府投資計(jì)劃”、“試點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)依法持有企業(yè)股權(quán)”、“建設(shè)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)”等一系列投融資體制改革新模式、新舉措。根據(jù)上述兩個(gè)文件，從項(xiàng)目不同決策者的角度，投資項(xiàng)目決策可允為三類(lèi)：

⑴企業(yè)投資項(xiàng)目決策。

企業(yè)(包括國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)投資或混合型合作企業(yè))投資項(xiàng)目決策，是指企業(yè)根據(jù)總體發(fā)展戰(zhàn)略，自身資源條件、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位以及項(xiàng)目產(chǎn)品所處生命周期中的作用，按照資源整合的需要，以獲得經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)，作出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資行為。

⑵政府投資項(xiàng)目決策。

政府投資項(xiàng)目決策，是指政府有關(guān)投資管理部門(mén)根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，按照符合政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo)，作出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。

⑶金融機(jī)構(gòu)貸款決策。

金融機(jī)構(gòu)貸款決策，是指銀行等金融機(jī)構(gòu)遵循“獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依據(jù)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目法人單位信用水平、經(jīng)營(yíng)管理能力和還貸能力以及項(xiàng)目盈利能力，作出是否貸款的決定。

在投資項(xiàng)目決策過(guò)程中，應(yīng)主要遵循以下原則：

⒈科學(xué)原則

⑴方法科學(xué)。采用經(jīng)驗(yàn)判斷、數(shù)學(xué)分析和試驗(yàn)等方法。

⑵依據(jù)充分。

⑶數(shù)據(jù)可靠。

⒉民主原則

⑴專(zhuān)家論證。為了提高決策的水平和質(zhì)量，無(wú)論是企業(yè)投資項(xiàng)目還是政府投資項(xiàng)目，在決策過(guò)程中需聘請(qǐng)項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家進(jìn)行分析論證，以優(yōu)化和完善建設(shè)方案。

⑵獨(dú)立咨詢。投資決策機(jī)構(gòu)在決策過(guò)程中，一般委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的調(diào)查、分析、研究和評(píng)價(jià)，提出咨詢意見(jiàn)和建議，以幫助決策者正確決策。探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。

⑶公眾參與。對(duì)于政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資的重大項(xiàng)目，特別是關(guān)系社會(huì)公共利益的建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)目決策過(guò)程中采取多種公眾參與形式，廣泛征求各個(gè)方面的意見(jiàn)和建議，以使策劃和決策符合社會(huì)公眾的利益訴求。

⒊效益原則

對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，必須遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，提高投資效益，這是企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目決策的基本原則，以提高企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力，經(jīng)濟(jì)效益，并創(chuàng)造社會(huì)效益;

對(duì)于政府投資的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益是決策優(yōu)先考慮的目標(biāo)，主要滿足社會(huì)需求和社會(huì)公共利益。

⒋風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則

按照“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)受益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，健全政府投資責(zé)任追究制度。

對(duì)于采用直接投資和資本金注入等方式的政府投資項(xiàng)目，政府依據(jù)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制的策劃報(bào)告進(jìn)行決策;對(duì)于企業(yè)投資項(xiàng)目，企業(yè)可自行決策，也可委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)策劃，由企業(yè)自主決策。政府僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行審查把關(guān)。

⒌可持續(xù)發(fā)展原則

在企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和政府投資項(xiàng)目審批中，可持續(xù)發(fā)展原則已成為投資主管部門(mén)項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)的前置條件，遵循行業(yè)準(zhǔn)入制度要求，辦理項(xiàng)目選址、土地預(yù)審、環(huán)境保護(hù)等方面的行政許可手續(xù)。

政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別

⒈投資主體和資金來(lái)源不同

政府投資項(xiàng)目的投資主體是政府有關(guān)投資管理部門(mén)，使用政府性資金，由政府直接投資、注入資本金、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

企業(yè)投資項(xiàng)目適用于企業(yè)投資(包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)或混合型合作企業(yè))，采用直接投資、合作投資等方式，不使用政府性資金的項(xiàng)目。

⒉決策依據(jù)和目的不同

為政府投資項(xiàng)目決策的依據(jù)是項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政府投資主管部門(mén)立項(xiàng)(初步?jīng)Q策)或決策的依據(jù)，以項(xiàng)目建議書(shū)(初步可行性研究報(bào)告)及可行性研究報(bào)告的批復(fù)為決策標(biāo)志。

前者一般稱(chēng)立項(xiàng)(初步?jīng)Q策)。項(xiàng)目立項(xiàng)后，可納入政府投資年度計(jì)劃;

后者稱(chēng)決策。項(xiàng)目決策后，轉(zhuǎn)入實(shí)施準(zhǔn)備階段。

為企業(yè)投資項(xiàng)目策劃的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，主要是為企業(yè)內(nèi)部項(xiàng)目決策提供依據(jù)。編制的項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)，是政府投資主管部門(mén)辦理核準(zhǔn)或備案行政許可的依據(jù)，以政府核準(zhǔn)或備案為決策標(biāo)志。項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，轉(zhuǎn)入實(shí)施、準(zhǔn)備階段，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)。

⒊投資范圍和關(guān)注內(nèi)容不同

政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

企業(yè)是投資主體，凡法律法規(guī)未禁入的行業(yè)和領(lǐng)域均可以投資，以經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主。企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)符合維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、合理開(kāi)發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)和環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面的要求。核準(zhǔn)類(lèi)項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)達(dá)到可行性研究的深度，增加項(xiàng)目申報(bào)單位及項(xiàng)目概況、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析，重點(diǎn)對(duì)資源開(kāi)發(fā)及綜合利用、節(jié)能方案、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置、環(huán)境和生態(tài)影響、經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響等外部條件進(jìn)行分析論證。

⒋決策和管理方式不同

政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目審批制。采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專(zhuān)家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。加強(qiáng)政府投資事中事后監(jiān)管等，完善政府投資監(jiān)管機(jī)制。實(shí)行政府投資項(xiàng)目代理建設(shè)、項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督、重大項(xiàng)目稽查、竣工驗(yàn)收和政府投資責(zé)任追究等制度，建立后評(píng)價(jià)制度。

企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)項(xiàng)目，堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化，僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度依法進(jìn)行審查的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。政府部門(mén)依托投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳實(shí)行并聯(lián)核準(zhǔn)，精簡(jiǎn)準(zhǔn)入階段手續(xù)，只保留選址意見(jiàn)、用地(用海)預(yù)審以及重特大項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審批作為前置條件;探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。探索實(shí)行先建后驗(yàn)的管理模式。除《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2016年本)》的企業(yè)投資項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制，由企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定向備案機(jī)關(guān)備案。實(shí)行備案制的投資項(xiàng)目，不再設(shè)置任何前置條件，備案機(jī)關(guān)通過(guò)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)或政務(wù)服務(wù)大廳，提供快捷備案服務(wù)。

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