11.ETF的申購對價、贖回對價不包括(　　)。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.其他對價

D.現(xiàn)金總額

12.基金份額申購、贖回的資金清算是由(　　)根據(jù)確認的投資者申購、贖回數(shù)據(jù)信息進

行的。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.注冊登記機構(gòu)

D.證券交易所

13.依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔任。

A.基金管理公司

B.投資管理公司

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

14.在基金管理公司，記錄并保存每日投資交易情況的工作由(　　)負責。

A.投資部

B.財務(wù)部

C.交易部

D.研究部

15.基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度，獨章董事人數(shù)不得少于(　　)人，且不得少

于董事會人數(shù)的1/3。

A.4

B.3

C.2

D.5

16.(　　)是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控

制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互制約原則

17.(　　)是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息

披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責的當事人。

A基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理公司

D.基金發(fā)起人

18.(　　)是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)算賬戶。

A.結(jié)算備付金賬戶

B.基金銀行存款賬戶

C.股票賬戶

D.證券賬戶

19.基金(　　)是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收

益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

A.費用復(fù)核

B.收益分配復(fù)核

C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

D.財務(wù)報表復(fù)核

20.基金托管人資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制不包括(　　)。

A.基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開

B.托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)

C.建立復(fù)核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生

D.基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證

11.D

【解析】申購、贖回ETF的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及

其他對價。

12.C

【解析】基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機構(gòu)根據(jù)確認的投資者申購、贖

回數(shù)據(jù)信息進行的。

13.A

【解析】依據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公

司擔任。

14.C

【解析】記錄并保存每日投資交易情況是交易部的主要職能之一。

15.B

【解析】基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不

得少于董事會人數(shù)的1/3。

16.A

【解析】成本效益原則是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效

益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

17.A

【解析】基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交

易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責的當事人。

18.B

【解析】基金銀行存款賬戶是指以基金名義在銀行開立的、用于基金名下資金往來的結(jié)

算賬戶。

19.D

【解析】基金財務(wù)報表復(fù)核是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營

業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。

20.C

【解析】本題考查資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。c項屬于資金清算的內(nèi)部控制。

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