證券發(fā)行與承銷第四章首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序經(jīng)典真題回顧

【真題1】(單項選擇題)在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實勤勉地履行職責，最近( )年內未收到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近( )年內未收到過證券交易所的公開譴責。

【真題3】(多項選擇題)保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交( )文件。

A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項授權書

C.招股說明書

D.招股說明書摘要

【答案】AB

【名師詳解】保薦機構推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應當向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權書、發(fā)行保薦工作報告以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務有關的文件。

【真題4】(多項選擇題)發(fā)審委委員應當符合下列條件( )。

A.堅持原則，遵守國家法律

B.熟悉證券、會計業(yè)務

C.在所從事的領域內有較高聲譽

D.沒有違法、違紀記錄

【答案】ABCD

【名師詳解】發(fā)審委委員應當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉證券、會計業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，在所從事的領域內有較高聲譽;(4)沒有違法、違紀記錄;(5)中國證監(jiān)會認為需要符合的其他條件。

【真題5】(判斷題)保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人的信息進行保密。( )

【答案】√

【名師詳解】略

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（責任編輯：lqh）

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