11.以開(kāi)放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運(yùn)作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流

程主要有(　　)。

A簽署基金合同

B.基金運(yùn)作

C.基金募集

D.基金終止

12.基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容有(　　)。

A.對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督

B.對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督

C.對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D.對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督

13.基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括(　　)。

A.環(huán)境控制

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.業(yè)務(wù)活動(dòng)

D.信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

14.營(yíng)銷組合的要素是基金營(yíng)銷的核心內(nèi)容，這些要素包括(　　)。

A.渠道

B.費(fèi)率

C.產(chǎn)品

D.促銷

15.(　　)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.保險(xiǎn)公司

16.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括(　　)。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)

17.對(duì)于基金管理費(fèi)，以下說(shuō)法正確的是(　　)。

A.基金管理費(fèi)率通常與風(fēng)險(xiǎn)成正比，與基金規(guī)模成反比

B.不同類別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同

C.從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高

D.我國(guó)基金大部分按照2.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)

18.下列屬于基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析指標(biāo)的是(　　)。

A.股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

B.債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例

C.某行業(yè)投資占股票投資的比例

D.銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例

19.基金的收入來(lái)源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入，這里的其他收入包括(　　)。

A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

C.買人返售金融資產(chǎn)收入

D.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

20.開(kāi)放式基金的分紅方式有(　　)。

A.現(xiàn)金分紅方式

B.增加投資份額

C.股利分紅

D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

11.ABCD

【解析】本題考查基金托管業(yè)務(wù)流程。

12.ABCD

【解析】本題考查基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容。

13.ABD

【解析】本題考查基金托管人內(nèi)部控制的基本要索，包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活

動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。

14.ABCD

【解析】營(yíng)銷組合的四大要素包括產(chǎn)品、費(fèi)率、渠道、促銷。

15.ABC

【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)

規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

16.ABC

【解析】基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系

統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

17.ABC

【解析】本題考查基金管理費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)。

18.ABCD

【解析】本題考查基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析的具體指標(biāo)。

19.ABD

【解析】本題考查基金利潤(rùn)——二其他收入。選項(xiàng)c“買入返售金融資產(chǎn)收入”屬于利息

收入。

20.AD

【解析】開(kāi)放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅方式和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。21.ABCD

【解析】基金稅收的相關(guān)政策法規(guī)對(duì)基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題、基金管理人和基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收問(wèn)題與投資者買賣基金涉及的稅收問(wèn)題有明確的規(guī)定。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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