一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)

1.可能影響風(fēng)險溢價的因素不包括(　　)。

A.基礎(chǔ)利率

B.發(fā)行人的信用度

C.提前贖回等其他條款

D.到期期限

2.(　　)是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、財(cái)務(wù)風(fēng)險等。

A.操作風(fēng)險

B.系統(tǒng)性風(fēng)險

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險

D.管理運(yùn)作風(fēng)險

3.交易所證券賬戶是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在(　　)開立的證券賬戶。

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.中國結(jié)算公司

D.中國證監(jiān)會

4.對于基金交易費(fèi)，以下說法錯誤的是(　　)。

A.基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用

B.我國證券投資基金的交易費(fèi)主要包括印花稅、交易傭金、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)

C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

5.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負(fù)債清算

6.下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的基金份額上市交易的條件之一的是(　　)。

A.基金份額總額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.基金合同的期限要在5年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

7.目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在(　　)年左右。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購金額在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購費(fèi)用為(　　)元，認(rèn)購份額為(　　)份。

A.150.24.12520

B.118.58，9884.42

C.115，9586.33

D.118.58，9881.42

9.契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是(　　)。

A.基金公司章程

B.托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說明書

10.對基金管理人而言(　　)營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.私募基金

D.公募基金

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（責(zé)任編輯：zyc）

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