單項選擇題

31、 深交所規(guī)定申購單位為(　　)股或(　　)股的倍數(shù)。

A.100，100

B.100，500

C.500，500

D.500，1000

32、 目前交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.3億

D.5億

33、 金融債券發(fā)行結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當向(　　)書面報告金融債券發(fā)行情況。

A.4;中國人民銀行

B.10;中國人民銀行

C.4;財政部

D.10;財政部

34、 若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(　　)的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

35、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的(　　)。

A.30%及50%

B.35%及40%

C.35%及50%

D.30%及40%

36、 認股權(quán)證的存續(xù)期間(　　)。

A.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

B.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個月.

C.不超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月

D.超過公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年

37、 在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份(　　)以上的股東單位或者在上市公司前(　　)名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔任獨立董事。

A.10%，5

B.10%，10

C.5%，10

D.5%，5

38、 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定 發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從(　　)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

A.高價或高利率

B.低價或低利率

C.高價或低利率

D.低價或高利率

39、自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報稿)。

A.3

B.5

C.7

D.10

40、 關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離(　　)的價格或收費的標準。

A.市場獨立第三方

B.原先收取

C.由中國證監(jiān)會核準

D.由母公司核準

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（責任編輯：zyc）

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