11.基金產(chǎn)品的募集者是(　　)。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易所

12.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事****利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

13.按照投資對(duì)象不同，可將基金分為(　　)。

A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

C.成長(zhǎng)基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場(chǎng)基金

D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金

14.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.50%;50%

B.60%;40%

C.80%;60%

D.60%;80%

15.一般而言，全球資產(chǎn)配置的期限為(　　)。

A.1個(gè)季度

B.半年以內(nèi)

C.1年以上

D.10年以上

16.關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，下列哪一項(xiàng)說法是錯(cuò)誤的?(　　)

A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B.基金托管人應(yīng)以自己的名義代基金開立賬戶

C.基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

D.基金托管人應(yīng)建立會(huì)計(jì)復(fù)核制度

17.(　　)負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

A.基金公會(huì)

B.基金監(jiān)管部

C.基金委員會(huì)

D.基金公司會(huì)員部

18.(　　)擔(dān)負(fù)著投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。

A.市場(chǎng)部

B.交易部

C.投資部

D.研究部

19.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是(　　)。

A.監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B.投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

C.基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

D.基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

20.下列不屬于專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的條件是(　　)。

A.主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度的法人

B.注冊(cè)資本低于2000萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不低于員工人數(shù)的1/2

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（責(zé)任編輯：zyc）

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