31.下列關于無記名股票特點的敘述不正確的是(　　)。

A 。無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便

B 。無記名股票安全性較差

C 。無記名股票認購股票時可以分次繳納出資

D 。股東權(quán)利歸屬股票的持有人

C

32.如果市場利率提高，則期權(quán)價格的變化是：(　　)。

A.上升

B.下降

C.不變

D.不確定

D

利率對期權(quán)價格的影響是復雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。

33.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足(　　)家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

A.50，100

B.20，50

C.10，30

D.20，100

B

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定：所有詢價對象均可自主選擇是否參加初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。只有參與詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購。如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

34.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為(　　)。

A.股票市場和債券市場

B.中長期信貸市場和證券市場

C.證券市場和貨幣市場

D.短期資金市場和長期資金市場

B

35.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯誤的是(　　)。

A.年滿18周歲。

B.完全民事行為能力。

C.具有高中以上文化程度。

D.至少具有本科以上文化程度。

D

參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試只需具備高中以上文化程度。

36.證券交易價格是通過(　　)確定的。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級市場上的公開競價

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行者與證券商協(xié)商

C

37.公司申請其股票上市應有( )記錄。

A.最近3年連續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年連續(xù)盈利

A

38.依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?　　)。

A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

C

當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股股東排在債權(quán)人之后，普通股股東之前。所以C選項正確。

39.證券專營機構(gòu)在英國稱(　　)。

A.投資銀行

B.商人銀行

C.證券公司

D.證券商

B

考生需要掌握：世界各國對證券公司的稱呼不盡相同，美國稱為投資銀行，英國稱為商人銀行。

40.當套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了(　　)。

A.信用風險

B.流動性風險

C.法律風險

D.基差風險

D

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（責任編輯：xy）

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