三、判斷題

1.與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

2.在我國(guó)，基金托管人承擔(dān)基金份額的銷售與注冊(cè)登記工作。 (　　)

A正確

B.錯(cuò)誤

3.公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

4.“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1992年8月在深圳證券交易所最早掛牌上市。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

5.2005年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

6.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金

的對(duì)價(jià)。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

7.與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)的利率

風(fēng)險(xiǎn)就越高。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

8.由于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，投資者可以在

ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值二者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

9.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作

出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

10.目前，封閉式基金交易要收取印花稅。 (　　)

A.正確

B.錯(cuò)誤

三、判斷題參考答案

1.A

【解析】與直接投資股票、債券不同，證券投資基金是一種間接投資工具。

2.B

【解析】基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等方面。

3.A

【解析】公司型基金設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)。

4.B

【解析】“淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金”經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8 月在上海證券

交易所最早掛牌上市。

5.B

【解析】2004年7月1日開始施行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中，首次將我國(guó)基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金等基本類型。

6.A

【解析】ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而1OF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

7.A

【解析】與單個(gè)債券的久期一樣，債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度就越大，所承擔(dān)

的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高。

8.A

【解析】 ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)交易同步進(jìn)行的制度安排，因此，

投資者可以在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值兩者之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利

交易。

9.A

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的

決定。

10.B

【解析】目前，封閉式基金交易不收取印花稅。

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