1、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息不包括()?！締芜x題】

A.基金合同

B.招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件

C.基金的投資情況

D.基金定期報(bào)告

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括基金合同;招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件;基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有);基金的投資情況;基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;基金的投資收益分配情況;基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;可能存在的利益沖突;涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

2、我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。 【多選題】

A.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用

B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)

C.根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理需要，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

D.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;(A正確)(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);(B正確)(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;(D正確)(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。(C正確)

3、滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場(chǎng)整體表現(xiàn)。

4、利率期貨主要以各類()金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。【單選題】

A.固定收益

B.股權(quán)類

C.浮動(dòng)收益

D.衍生類

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：利率期貨主要以各類固定收益金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

5、在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。

6、()是與持倉(cāng)限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額，或當(dāng)會(huì)員或客戶違規(guī)時(shí)，交易所為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，將對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制性平倉(cāng)處理，這就是強(qiáng)行平倉(cāng)制度?！締芜x題】

A.集中交易制度

B.保證金制度

C.限倉(cāng)制度

D.強(qiáng)制平倉(cāng)制度

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：強(qiáng)制平倉(cāng)制度是與持倉(cāng)限額制度和漲跌停板制度等相互配合的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。當(dāng)交易所會(huì)員或客戶的交易保證金不足并未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉(cāng)量超出規(guī)定的限額，或當(dāng)會(huì)員或客戶違規(guī)時(shí)，交易所為了防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，將對(duì)其持有的未平倉(cāng)合約進(jìn)行強(qiáng)制性平倉(cāng)處理，這就是強(qiáng)行平倉(cāng)制度。

7、在我國(guó)，證券金融公司制定或者修改公司章程，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，證券金融公司制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撒銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

8、商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為()?！径噙x題】

A.擔(dān)保承諾類

B.代理投融資服務(wù)類

C.中介服務(wù)類

D.其他類

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：商業(yè)銀行的表外業(yè)務(wù)主要分為擔(dān)保承諾類、代理投融資服務(wù)類、中介服務(wù)類、其他類等。

9、一般封閉式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅，封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資?；鸱蓊~持有人事先未作出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般開(kāi)放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅。開(kāi)放式基金的基金份額持有人可以事先選擇分紅再投資。基金份額持有人事先未作出選擇的,基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

10、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法正確的有( )。【多選題】

A.當(dāng)期收益率的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算，可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較

B.當(dāng)期收益率的缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間，不能僅僅因?yàn)楫?dāng)期收益高低而評(píng)判優(yōu)劣

C.通常在預(yù)期市場(chǎng)利率上升時(shí)發(fā)行人會(huì)發(fā)行可贖回債券

D.持有期收益率和到期收益率的區(qū)別在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額

正確答案:A、B、D

答案解析:AB正確，當(dāng)期收益率的優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)便易算，可以用于期限和發(fā)行人均較為按近的債券之間進(jìn)行比較。其缺點(diǎn)是零息債券無(wú)法計(jì)算當(dāng)期收益;不同期限附息債券之間，不能僅僅因?yàn)楫?dāng)期收益高低而評(píng)判優(yōu)劣。C錯(cuò)誤，可贖回債券是指允許發(fā)行人在債券到期以前按某一約定的價(jià)格贖回已發(fā)行的債券。通常在預(yù)期市場(chǎng)利率下降時(shí)發(fā)行人會(huì)發(fā)行可贖回債券以便未來(lái)用低利率成本發(fā)行的債券替代成本較高的已發(fā)債券。D正確，持有期收益率是指買 入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益,它與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額。

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