證券市場基本法律法規(guī)考點筆記：證券公司內(nèi)部控制的基本要求

①內(nèi)部控制應當貫徹健全、合理、制衡、獨立的原則;

②樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識;

③采取切實有效的措施杜絕挪用客戶資產(chǎn)的安全，去報客戶資產(chǎn)的安全完整;

④經(jīng)營環(huán)境的變化，建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制，確保凈資本符合有關(guān)監(jiān)管指標的要求;

⑤加強法人統(tǒng)一管理;

⑥建立健全信息隔離墻制度;

⑦完善綜合信息管理系統(tǒng);

⑧建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系;

⑨加強對自有資金和客戶資金的風險控制;

⑩充分發(fā)揮會計的核查監(jiān)督職能;

?按照專人管理、相互牽制、適當審批、嚴格登記的原則，加強對合同、票據(jù)、印章、密押等的管理。

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