2019年度的證券從業(yè)及專項各科目的考試于11月30日-12月1日結(jié)束。中大網(wǎng)校為大家整理了2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1、基金一般都按照()的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值。

A.固定

B.絕對

C.相對

D.變動

【正確答案】A

2、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠期合約

【正確答案】D

3、在委托指令中，根據(jù)委托時效的限制，可分為()

I.當日委托

II.當月委托

III.無期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

【正確答案】C

4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來的好處有()。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴大投資規(guī)模

IV.實現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正確答案】B

5、基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括()

I.證券投資基金

II.社保基金，

III企業(yè)年金

IV.社會公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【正確答案】D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會職責的說法，正確的是()。

I，對違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會章程的行為給予紀律處分

II.負責證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負責對上市公司股東名冊進行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】D

7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

I.國庫券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

8.基金首次募集信息披露主要包括()進行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

【正確答案】B

9.證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進行核查和驗證。

Ⅰ、真實性

Ⅱ、準確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

10.非柜臺委托主要包括( )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

11.銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。

A 三等九級

B 三等六級

C 四等九級

D 四等六級

【正確答案】A

12.證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在()方面進行審查。

I.合法性

II.真實性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【正確答案】D

13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

【正確答案】B

【解析】外匯期貨是以匯率為標的物的期貨合約，用來回避匯率風險。

14.地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃? )。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收入債券)。

15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是()。

A.封閉式基金每周進行一次估值

B.開放式基金每個交易日進行估值

С.開放式基金每個交易日的次日進行估值

D.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

【正確答案】B

16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()

А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

B.我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【正確答案】B

17.金融中介機構(gòu)進行資產(chǎn)負債管理時，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

【正確答案】D

18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集基金，不得通過()向不特定對象宣傳推介。

Ⅰ.報刊

Ⅱ.電臺、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報告會、分析會

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

19.債券成交的競價方式包括()。

Ⅰ.口頭報唱

Ⅱ.板牌競價

Ⅲ.電話申報

Ⅳ.計算機終端申報

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

20.根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過主辦券商申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】B

21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)

Ⅱ.上證50指數(shù)

Ⅲ.上證180指數(shù)

Ⅳ.上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

22.目前，我國證券投資基金的基本特征主要有()。

Ⅰ.內(nèi)部運作

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.組合投資

Ⅳ.獨立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】C

23.債券2012年3月15日凈報價為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時間為2011年12月31日，則按實際天數(shù)計算的實際支付價格為()元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

【正確答案】B

24.我國目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【正確答案】C

25.根據(jù)委托時效限制,委托指令包括()。

I.當日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

26.我國可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

27.從基金管理人的角度看，基金的運作包括()。

Ⅰ、基金的市場營銷

Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

28.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)不包括()。

A 歐式期權(quán)

B 美式期權(quán)

C 修正的歐式期權(quán)

D 修正的美式期權(quán)

【正確答案】C

29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯誤的是()。

A 服務(wù)商對資產(chǎn)項目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進行監(jiān)理和保管

B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

【正確答案】D

30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A 證券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商業(yè)銀行

【正確答案】B

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2019年11月證券從業(yè)考試準考證打印時間：11月25日-12月1日

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