2019年度的證券從業(yè)及專項(xiàng)各科目的考試于11月30日-12月1日結(jié)束。中大網(wǎng)校為大家整理了2019年11月證券從業(yè)資格考試真題及答案，供考生參考借鑒。

1、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定

B.絕對(duì)

C.相對(duì)

D.變動(dòng)

【正確答案】A

2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合約稱為().

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

【正確答案】D

3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

III.無(wú)期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

【正確答案】C

4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有()。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

III.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正確答案】B

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括()

I.證券投資基金

II.社保基金，

III企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【正確答案】D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的是()。

I，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正確答案】D

7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

I.國(guó)庫(kù)券

II.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【正確答案】A

8.基金首次募集信息披露主要包括()進(jìn)行的信息披露。

A 基金份額發(fā)售前

B 基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C 基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D 基金合同生效前

【正確答案】B

9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的()進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

Ⅰ、真實(shí)性

Ⅱ、準(zhǔn)確性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公開性

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】C

10.非柜臺(tái)委托主要包括( )

Ⅰ.人工電話委托

Ⅱ.電話自動(dòng)委托

Ⅲ.自助終端委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

11.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )。

A 三等九級(jí)

B 三等六級(jí)

C 四等九級(jí)

D 四等六級(jí)

【正確答案】A

12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在()方面進(jìn)行審查。

I.合法性

II.真實(shí)性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【正確答案】D

13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A 利率期貨

B 貨幣期貨

C 歐洲期貨

D 歐元期貨

【正確答案】B

【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

14.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃? )。

Ⅰ.一般債券

Ⅱ.特殊債券

Ⅲ.專項(xiàng)債券

Ⅳ.金融債券

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ

D Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】C

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是()。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

С.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

【正確答案】B

16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

А.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【正確答案】B

17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.表外業(yè)務(wù)

【正確答案】D

18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過(guò)()向不特定對(duì)象宣傳推介。

Ⅰ.報(bào)刊

Ⅱ.電臺(tái)、電視

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)

Ⅳ.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

19.債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括()。

Ⅰ.口頭報(bào)唱

Ⅱ.板牌競(jìng)價(jià)

Ⅲ.電話申報(bào)

Ⅳ.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】D

20.根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司可以通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)()

Ⅰ.公開轉(zhuǎn)讓股份

Ⅱ.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

Ⅲ進(jìn)行資產(chǎn)重組

Ⅳ.公開發(fā)行股份

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】B

21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括()等。

Ⅰ.上證綜合指數(shù)

Ⅱ.上證50指數(shù)

Ⅲ.上證180指數(shù)

Ⅳ.上證380指數(shù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】A

22.目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()。

Ⅰ.內(nèi)部運(yùn)作

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.組合投資

Ⅳ.獨(dú)立托管

A .Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】C

23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為()元。

A.106.25

B.105.25

C.104.25

D.107.25

【正確答案】B

24.我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.投資銀行

【正確答案】C

25.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括()。

I.當(dāng)日委托

Ⅱ.整數(shù)委托

Ⅲ.市價(jià)委托

Ⅳ.開市委托

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

26.我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

Ⅰ、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

Ⅱ、是有雙重選擇權(quán)的特征

Ⅲ、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

Ⅳ、具有單一的選擇權(quán)特征

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ

【正確答案】A

27.從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括()。

Ⅰ、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

Ⅱ、基金的資產(chǎn)保管

Ⅲ、基金的投資管理

Ⅳ、基金的后臺(tái)管理

A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正確答案】A

28.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括()。

A 歐式期權(quán)

B 美式期權(quán)

C 修正的歐式期權(quán)

D 修正的美式期權(quán)

【正確答案】C

29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A 服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

B 發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C 受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D 承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

【正確答案】D

30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A 證券公司

B 交易所

C 基金公司

D 商業(yè)銀行

【正確答案】B

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