1、按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B.不得侵犯客戶(hù)的合法權(quán)益

C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

【答案】C

【解析】本題考查證券公司治理基本要求的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)C為證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

2、在客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資 金存入過(guò)程中，()根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令，負(fù)責(zé) 在客戶(hù)銀行結(jié)算賬戶(hù)與客戶(hù)資金匯總賬戶(hù)之間劃 轉(zhuǎn)資金。

A、指定商業(yè)銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國(guó)結(jié)算公司

【答案】A

3、下列關(guān)于違反證券交易的法律責(zé)任的說(shuō)法， 錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司經(jīng)紀(jì)人李某使用其父親賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股 票，被沒(méi)收違法所得

B 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)工作人員張某進(jìn)行內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)從重處罰

C、為甲證券營(yíng)業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買(mǎi)賣(mài)股票

D、王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入 職后不用轉(zhuǎn)讓

【答案】D

4、證券公司將自有資金投資于( )，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)凈資本 80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A. 證券投資基金

B. 上市股票

C. 國(guó)債

D. 權(quán)證

【答案】C

5、下列未公開(kāi)信息中不屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司分配股利的計(jì)劃

B.公司增資的計(jì)劃

C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

【答案】D

6、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由( )規(guī)定，并依法登記。

董事會(huì)決議

公司章程

股東大會(huì)決議

發(fā)起人協(xié)議

【答案】B

【解析】公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

7、退伙是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中，退伙的情形不包( )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實(shí)退伙

D.自愿退伙

【答案】C

【解析】退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。

8、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.滬港通，指兩地投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所 或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

B.滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易 服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

C.港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交 易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個(gè)部分

【答案】D

【解析】滬港通包括滬股通和港股通。

9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。

10、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu) 要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線(xiàn)，其中，第一道防線(xiàn)、第二道防線(xiàn)和第三道防線(xiàn)分別是( )。

Ⅰ.建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線(xiàn)

Ⅱ.建立重要一線(xiàn)崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線(xiàn)

Ⅲ.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門(mén)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢査和反饋的防線(xiàn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

【答案】C;

11、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( )。

Ⅰ.國(guó)債

Ⅱ.投資級(jí)公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A;

12、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的 有()。

Ⅰ.自然人有限合伙人死亡的

Ⅱ.自然人有限合伙人被依法宣告死亡的

Ⅲ.自然人有限合伙人被宣告失蹤的

IV.自然人有限合伙人喪失勞動(dòng)能力的

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13、當(dāng)可疑交易符合下列()情形時(shí)，證券公司應(yīng) 當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑報(bào)告 的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó) 人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián) 調(diào)查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的

Ⅲ.嚴(yán)重危害國(guó)家安全的

IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( )。

Ⅰ.財(cái)務(wù)部門(mén)

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

Ⅲ.計(jì)算機(jī)管理中心

Ⅳ.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

15、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說(shuō)法中，正確的有(?)。

Ⅰ、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

【解析】《合伙企業(yè)法》第61條規(guī)定，有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立;但是，法律另有規(guī)定的除外。有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。

16、下列屬于證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)的是( )。

Ⅰ.代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù)

Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)

Ⅲ.推薦企業(yè)掛牌和展示

Ⅳ.提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：①推薦企業(yè)掛牌;②承銷(xiāo)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓;③代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù);④為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù);⑤利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券;⑥為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);⑦為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;⑧與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作.為企業(yè)提供融資服務(wù);⑨改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù);⑩推薦企業(yè)展示;?證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

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