一、單選題

1、證券公司應遵循內部(　　)原則，建立有關隔離制度。(2009年5月真題)

A.保密性

B.防火墻

C.條塊管理

D.業(yè)務控制

標準答案：b

2、(　　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

A.中期票據(jù)

B.證券公司短期融資券

C.證券公司債券

D.企業(yè)債券

標準答案：c

3、證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件中，注冊資本不低于人民幣(　　)億元，凈資本不低于人民幣(　　)萬元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

標準答案：d

4、憑證式國債承銷團成員原則上不超過(　　)家。

A.20

B.40

C.60

D.80

標準答案：b

5、下列情形中，不屬于會導致中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的是(　　)。

A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

B.內部控制制度未有效執(zhí)行

C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

標準答案：b

6、保薦代表人張三自證券公司甲離職轉至證券公司乙工作，兩家證券公司均具有保薦機構資格，則(　　)應向中國證監(jiān)會申請變更登記。

A.張三

B.證券公司甲

C.證券公司乙

D.證券公司甲或證券公司乙均可

標準答案：c

二、多選題

7、(不定項選擇)下列股票發(fā)行方式中，屬于網(wǎng)下發(fā)行的有(　　)。

A.有限量發(fā)行認購證方式

B.無限量認購申請表搖號中簽方式

C.上網(wǎng)競價方式

D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購

標準答案：a, b

三、判斷題

8、我國目前的股票發(fā)行管理屬于市場主導型，即注冊制。(　　)

對 錯

標準答案：錯誤

9、保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內容不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。(　　)

對 錯

標準答案：錯誤

10、經營單項證券承銷與保薦業(yè)務的證券公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(　　)

對 錯

標準答案：錯誤

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（責任編輯：中大編輯）

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