為適應證券行業(yè)發(fā)展，不斷完善從業(yè)資格考試，證券協(xié)會制定了《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2018）》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2014）》同時廢止。

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2018)

證券市場基本法律法規(guī)

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

了解法的概念與特征;了解法律關系的概念、特征、種類與基本構成;熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級;了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類;熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念;熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設立方式及設立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構;熟悉有限責任公司注冊資本制度;熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權;掌握有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機構;熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任;掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 合伙企業(yè)法

掌握合伙企業(yè)的概念;了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別;掌握合伙企業(yè)的種類;掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求;掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。

掌握設立合伙企業(yè)的條件;熟悉合伙企業(yè)財產(chǎn)分割、轉讓以及處分的相關規(guī)定;掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應當經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項;了解合伙企業(yè)利潤分配、虧損分擔的原則;了解新合伙人入伙的條件;掌握合伙人退伙、除名的情形或條件;掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容。

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱;了解有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容;掌握有限合伙企業(yè)的出資;掌握有限合伙企業(yè)事務的執(zhí)行;掌握有限合伙企業(yè)的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的轉化。

了解合伙企業(yè)的解散事由;了解合伙企業(yè)的清算規(guī)則;了解合伙企業(yè)注銷后的債務承擔;掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任。

第四節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請和公告;掌握債券上市的條件和申請;熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場行為;掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的方式;熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉證券交易所的組織架構、交易規(guī)則和風險基金制度。

熟悉證券登記結算機構的設立條件、職能、業(yè)務規(guī)則和證券結算風險基金。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任;掌握上市公司收購的法律責任;熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

第五節(jié) 證券投資基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權利、基金管理人、基金托管人的職責;了解設立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求;掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解公募基金運作的方式;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關的法律責任。

第六節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責;了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定;了解期貨公司設立的條件;了解期貨公司的業(yè)務許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定;熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

編輯推薦：

2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告，9月3日起報名

2018年9月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

2018年證券從業(yè)考試準題庫免費做題

報名啦!2018年10月證券從業(yè)資格考試報名入口已開通

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁