為了幫助考生復習2013年證券從業(yè)資格考試，小編特為您搜集整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》練習，希望對您的復習有所幫助!

1.下列關于證券業(yè)務管理的基本原則的說法，錯誤的是()。

A.業(yè)務實行分層管理

B.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產(chǎn)的安全

C.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務

D.證券公司應當健全業(yè)務隔離制度，確保融資融券業(yè)務與證券資產(chǎn)管理、證券投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

標準[答案] a

解 析：業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，故A項錯誤。

2.下列關于債券發(fā)行方式的說法，錯誤的是()。

A.定向發(fā)行屬直接發(fā)行

B.承購包銷，指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

C.招標發(fā)行，指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

D.根據(jù)招標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標

標準[答案] d

解 析：根據(jù)價格決定方式分類，債券發(fā)行的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。

3.開放式基金、封閉式基金的費率由()確定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會

標準[答案] b

解 析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以公布說明。

4.證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控不包括()。

A.行情監(jiān)控

B.交易監(jiān)控

C.機構監(jiān)控

D.證券監(jiān)控

標準[答案] c

解 析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常監(jiān)控包括以下四個方面

(1)行情監(jiān)控，對交易行情進行實時監(jiān)控，如果出現(xiàn)異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷

(2)交易監(jiān)控，對異常交易進行跟蹤調(diào)查

(3)證券監(jiān)控，對證券賣出情況進行監(jiān)控，若出現(xiàn)違規(guī)賣空

則對相應證券商進行處罰

(4)資金監(jiān)控，對證券交易和新股發(fā)行的資金進行監(jiān)控。若證券商未及時補足清算頭寸，監(jiān)控系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷。

5.()是證券法律制度的核心任務。

A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

B.保證證券交易價格的穩(wěn)定

C.促進證券經(jīng)營機構的不斷壯大

D.保護投資者的合法權益

標準[答案] d

解 析：證券法律制度的核心任務是保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序。

6美國和日本的證券經(jīng)營機構的類型為()。

A.分離型

B.綜合型

C.中間型

D.集中型

標準[答案] a

解 析：證券經(jīng)營機構的類型可分為：以美國、日本等為代表的，將銀行與證券業(yè)施行較為嚴格的分業(yè)管理，并設立專門機構從事證券經(jīng)營業(yè)務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為代表的，不區(qū)分銀行業(yè)務與證券業(yè)務，也不設立專門機構從事證券經(jīng)營業(yè)務的綜合型。

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（責任編輯：中大編輯）

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