二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同，目前的稱謂有(　　)。

A.證券投資信托基金

B.單位信托基金

C.共同基金

D.金融產(chǎn)品

2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金(　　)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

A.存管

B.交收

C.清算

D.登記

3.封閉式基金和開(kāi)放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在(　　)。

A.份額限制不同

B.交易場(chǎng)所不同

C.期限不同

D.價(jià)格形成方式不同

4.下列關(guān)于系列基金的含義表述正確的是(　　)。

A.又稱為傘型基金

B.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

C.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

D.子基金獨(dú)立運(yùn)作

5.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具有(　　)。

A.流通受限的證券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

D.剩余期限超過(guò)397天的債券

6.下列關(guān)于認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金的表述正確的是(　　)。

A.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額

B.已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷

C.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶

D.申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理為準(zhǔn)

7.下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是(　　)。

A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

B.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人;收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20日的投資人.，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

8.QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別主要在于(　　).

A.一般情況下，QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種為人民幣

B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回

C.拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同

D.基金資產(chǎn)規(guī)?？梢猿鲋袊?guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

9.基金管理公司的主要職責(zé)有(　　)。

A.辦理基金備案手續(xù)

B.安全保管基金資產(chǎn)

C.依法募集資金

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

10.基金管理公司的內(nèi)部控制機(jī)制包括的層次有(　　)。

A.員工自律

B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

二、多項(xiàng)選擇題參考答案

1.ABC

【解析】世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱謂不盡相同。證券投資基金在美國(guó)被稱為

“共同基金”;在英國(guó)及中國(guó)香港被稱為“單位信托基金”;在日本和中國(guó)臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金”;在歐洲一些國(guó)家稱為“集合投資基金”或“集合投資計(jì)劃”。

2.ABCD

【解析】基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

3.ABCD

【解析】封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別主要有：期限不同;份額限制不同;交易場(chǎng)所不

同;價(jià)格形成方式不同;激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

4.ABCD

【解析】系列基金又稱為傘型基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，

子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

5.ABCD

【解析】貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉(zhuǎn)換債券;剩余期限超過(guò)397

天的債券;信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相

當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;流通受限的證券。

6.AC

【解析】本題考查開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)。選項(xiàng)B的正確說(shuō)法應(yīng)該是“已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申

請(qǐng)不得撤銷”。選項(xiàng)D的正確說(shuō)法應(yīng)該是“銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一

定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)”。

7.AD

【解析】本題考查基金管理人收取贖回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。

8.ABC

【解析】本題考查QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別。選項(xiàng)D的

正確說(shuō)法應(yīng)該是“基金資產(chǎn)規(guī)模不可超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投

資額度?！?/p>

9.ACD

【解析】本題考查基金管理公司的主要職責(zé)。安全保管基金資產(chǎn)屬于基金托管人的職責(zé)。10.ABCD

【解析】本題考查公司內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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