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2013年證券從業(yè)資格考試市場基礎(chǔ)知識講義19

發(fā)表時間:2012/12/6 12:01:50 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2013年證券從業(yè)資格考試課程,全面的了解證券從業(yè)資格考試教材的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了2013年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!

五、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義(P253)

(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)種類

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,為一對一投資管理服務(wù)。

證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

1.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個客戶資產(chǎn)凈值最低限額為100萬元;證券公司可以在上述基礎(chǔ)上確定本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的限額。

2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。限定性集合計(jì)劃的單個客戶資金最低限額為5萬元;非限定性集合計(jì)劃的單個客戶資金最低限額為10萬元。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)將集合計(jì)劃設(shè)定為均等份額,客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益,承擔(dān)風(fēng)險,投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

4.證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。參與l個集合計(jì)劃的自有資金不得超過該計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個集合計(jì)劃的自有資金總額不得超過公司凈資本的15%。

5.證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃,也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。參與計(jì)劃的投資者應(yīng)當(dāng)是證券公司自身或者代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

6.證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃的投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)有關(guān)單位備案,集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券不得用于回購。

7.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的l0%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。

8.證券公司將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報(bào)告。單個集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于上述證券的資金最高限額不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

(四)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制

1.資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)核準(zhǔn)的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計(jì)劃,指定專人向客戶如實(shí)披露證券公司的業(yè)務(wù)資格,全面準(zhǔn)確地介紹集合計(jì)劃的產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向、風(fēng)險收益特征,講解業(yè)務(wù)規(guī)則、計(jì)劃說明書和資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容以及客戶投資集合計(jì)劃的操作方法,充分揭示集合計(jì)劃的一般風(fēng)險和特定風(fēng)險。

3.證券公司設(shè)立的集合計(jì)劃,應(yīng)對客戶的條件和集合計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定,參與集合計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險承受能力,證券公司在與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同前,應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力及投資偏好等。

4.客戶應(yīng)對資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。

5.證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)要采取有效措施,使投資者詳盡了解集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù),但不得通過公共媒體推廣集合計(jì)劃。

6.證券公司及托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理及托管報(bào)告,對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等作出詳細(xì)說明。

7.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立,對不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理。

8.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保障集合計(jì)劃資產(chǎn)的相互獨(dú)立,單獨(dú)設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理。

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