不定項選擇題

71、 公司債券上市交易后，發(fā)行人有(　　)情形之一的，證券交易所對該債券停牌。

A.公司最近3年連續(xù)虧損

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D.未按照債券募集辦法履行義務

72、 有下列(　　)情形之一的，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除以要約方式增持股份。

A.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

B.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起l年后，每l2個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的30%

C.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

D.因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

73、 首次公開發(fā)行股票，并申請在經(jīng)國務院批準設立的證券交易所上市的公司，股票上市前，應按(　　)中的有關(guān)要求編制上市公告書。

A.《公司法》、《證券法》

B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

C.核準其掛牌交易的證券交易場所《上市規(guī)則》

D.《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》

74、 當注冊會計師出具(　　)的審計報告時，應在范圍段與意見段之間增加說明段，清楚地說明所持意見的理由，并在可能的情況下，指出其對會計報表的影響程度。

A.保留意見

B.否定意見

C.拒絕表示意見

D.同意意見

75、 公司因(　　)事項而解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起l5日內(nèi)成立清算組，開始清算。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.股東大會決議解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷

76、 關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是(　　)。

A.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元的公司除外

B.提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用

C.以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近l期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應不低于其累計對外擔保的金額

D.發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔保

77、 公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告，并提供下列文件(　　)。

A.募集說明書單行本

B.資產(chǎn)評估報告

C.承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議

D.律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行)

78、 詢價分為(　　)和(　　)兩個階段。

A.初步詢價

B.再次詢價

C.累計投標詢價

D.逐步投標詢價

79、 外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時，其在公司中所占股本的比例，按照(　　)規(guī)定執(zhí)行。

A.屬于國家鼓勵外商直接投資的行業(yè)，外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國家另有規(guī)定的除外)

B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè)，不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的規(guī)定

C.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

D.外商投資企業(yè)不得作為國家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人

80、 上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合(　　)。

A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量

B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

C.投資項目實施后，不會與控膽股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性

D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

掃描證券從業(yè)資格考試二維碼，或微信搜索“中大網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試” ，獲取更多證券從業(yè)資格考試考試信息!

證券從業(yè)資格考試手機版可訪問>>

最新證券從業(yè)資格考試考試題庫|手機題庫免費下載

免費獲?。?/strong>證券從業(yè)資格考試備考點/證券從業(yè)資格考試在線題庫/證券從業(yè)資格考試在線答疑/短信提醒

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎最佳通關(guān)方案

2016年證券從業(yè)資格考試報考專題

（責任編輯：zyc）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁