為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

18、某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯誤的是：（ ）

A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

C、公司推薦公司財務(wù)負責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告

19、期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：（ ）

A、獨立董事                            B、財務(wù)部門負責(zé)人

C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險管理部門的負責(zé)人  D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負責(zé)人

20、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：（ ）

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

三、判斷題

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。

2、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報告。

4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。

5、各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制。

6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員。

7、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

8、理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)。

9、《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強行平倉、追加保證金的條件及有關(guān)事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。

10、當(dāng)客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試交易法規(guī)模擬練習(xí)題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費試聽

2011年期貨從業(yè)考試免費短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁