為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

51．首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司()報(bào)告。

A．總經(jīng)理

B．股東大會(huì)

C．董事會(huì)

D．全體客戶(hù)

52．投資者以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A．以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B．同步錄音

C．代投資者填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

D．事后得到投資者書(shū)面確認(rèn)

53．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A．時(shí)間優(yōu)先

B．會(huì)員等級(jí)優(yōu)先

C．交易價(jià)格優(yōu)先

D．交易量?jī)?yōu)先

54．期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A．3個(gè)工作日

B．5個(gè)工作日

C．10個(gè)工作日

D．15個(gè)工作日

55．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。

A．存檔

B．保密

C．及時(shí)銷(xiāo)毀

D．備份

56．期貨公司應(yīng)將投資者的開(kāi)戶(hù)資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄至少保存()。

A．3年

B．5年

C．15年

D．20年

57．客戶(hù)的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

A．相互混合、統(tǒng)一管理

B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理

C．相互獨(dú)立、分別管理

D．相互混合、分級(jí)管理

58．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)()。

A．及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告

B．拒絕為其提供服務(wù)

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D．仍然聽(tīng)其指示行事，維護(hù)投資者的利益

59．協(xié)會(huì)對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)紀(jì)律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月，()。

A．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

B．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D．撤銷(xiāo)期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

60．根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成()。

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．挪用資金罪

D．職務(wù)侵占罪

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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