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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題第二章

發(fā)表時(shí)間:2014/11/10 13:42:45 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法

一、單項(xiàng)選擇題

1.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)問是(  )。

A.2006年4月15日

B.2006年8月1日

C.2007年4月15日

D.2007年8月1日

答案為D?!镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和財(cái)政部審議通過,自2007年8月1日起施行。

2.期貨投資者保障基金的籌集原則是(  )。

A.取之于民、用之于民

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益

D.安全、穩(wěn)健

答案為B。期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

3.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)(  )批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財(cái)政部

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

專家解讀:

答案為A。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定,若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力,經(jīng)中國證監(jiān)會、財(cái)政部批準(zhǔn),期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

二、多項(xiàng)選擇題

1.期貨交易活動實(shí)行的原則有(  )。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.分享利益,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

答案為ABD。期貨交易活動實(shí)行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

2.期貨投資者保障基金的使用應(yīng)遵循的原則是(  )。

A.安全、穩(wěn)健

B.保障投資者合法權(quán)益

C.多元化

D.公平救助

答案為BD。期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則。

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(責(zé)任編輯:昆凌)

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