為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助??！

7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬(wàn)以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；

Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算

機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)

(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(C)以上皆是

(D)以上皆非

8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機(jī)構(gòu)規(guī)定何者正確無(wú)誤？

(A)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)一律采獨(dú)立分級(jí)經(jīng)營(yíng)制，亦即期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)不得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)，亦不得兼營(yíng)其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)

(B)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采獨(dú)立分級(jí)專營(yíng)制，亦得由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)之，由期貨交易所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)時(shí)應(yīng)經(jīng)證管會(huì)許可并發(fā)給許可證照，其營(yíng)業(yè)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)亦應(yīng)予獨(dú)立

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行市場(chǎng)監(jiān)視時(shí)倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會(huì)員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時(shí)限

(D)期貨結(jié)算會(huì)員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金，依自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放

9.下列關(guān)于期貨交易保證金收付的規(guī)定，何者正確？

(A)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單(B)期貨交易人權(quán)益低于維持保證金，得接受沖銷(xiāo)原有契約部位之委托

(C)期貨交易人權(quán)益數(shù)低于維持保證金須補(bǔ)繳保證金至維持保證金之水平

(D)以上皆是

10.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會(huì)指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？

(A)初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

(B)離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

(C)在職業(yè)務(wù)員每二年參加

(D)以上皆是

11.下列關(guān)于期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤？

(A)除由期交所或其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

(B)結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額為十億元

(C)兼營(yíng)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

(D)兼營(yíng)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立部門(mén)

12.期貨商對(duì)于下列何者得接受其開(kāi)戶交易

(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷(xiāo)者

(B)法人委托開(kāi)戶未能提出該法人授權(quán)開(kāi)戶之證明書(shū)者

(C)違背期貨交易契約已滿三年

(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

相關(guān)文章

2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)全真模擬習(xí)題匯總

2011年期貨從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬預(yù)測(cè)題匯總

編輯推薦：

2011年期貨從業(yè)考試網(wǎng)絡(luò)課堂免費(fèi)試聽(tīng)

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)短信提醒

2011年期貨從業(yè)考試專用教材

2011年期貨從業(yè)考試免費(fèi)輔導(dǎo)資料

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁(yè),當(dāng)前第1頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)