為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

判斷題

1.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 （ ）

2.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。 （ ）

3.通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。。 （ ）

4.未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構中從事任何工作。 （ ）

5.機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。 （ ）

6.機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。 （ ）

7.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，考試合格證明將作廢。 （ ）

8.當期貨從業(yè)人員的自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，應及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。 （ ）

9.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員和期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。 （ ）

10.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉期貨保證金。 （ ）

11.對于機構或者其管理人員發(fā)出的任何指令，期貨從業(yè)人員應當嚴格執(zhí)行。 （ ）

12.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。（ ）

13.中國證監(jiān)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。 （ ）

14.中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供。 （ ）

15.協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。 （ ）

16.期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。 （ ）

17.機構應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。 （ ）

18.協(xié)會應當不定期地向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。 （ ）

19.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。 （ ）

20.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，協(xié)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。 （ ）

21.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。（ ）

22.因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但按照規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。 （ ）

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（責任編輯：中大編輯）

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