為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助?。?/p>

76．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十一條規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。

77．【答案】AC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。該機構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的，損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

78．【答案】ABCD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

79．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

80．【答案】ABC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

81．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進人異常情況，采取緊急措施化解風險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。

82．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

83．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

84．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

85．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：(一)公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(二)擬更換董事長、總經(jīng)理；(三)財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉；(五)發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當書面通知全體股東。

86．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標滿足風險監(jiān)管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

87．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

88．【答案】CD

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料。期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人應(yīng)當對年度報告簽署確認意見；法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人應(yīng)當對月度報告簽署確認意見。

89．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查：(一)詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶；(四)檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)。

90．【答案】ABD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

91．【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

92．【答案】ABC

【解析】擅自成立金融機構(gòu)罪，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的行為。期貨業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不是金融機構(gòu)。

93．【答案】ACD

【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，其他國有金融機構(gòu)委派到非國有機構(gòu)從事公務(wù)的人員有前款行為的，依照本法第二百八十四條的規(guī)定定罪處罰，即構(gòu)成挪用公款罪。職務(wù)侵占罪是非國家工作人員利用職權(quán)占有公司財產(chǎn)的行為，甲國有企業(yè)派往非國有企業(yè)執(zhí)行公務(wù)的人員，屬于國家工作人員，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。

94．【答案】AD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。

95．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

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（責任編輯：中大編輯）

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