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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題(5)

發(fā)表時間:2011/4/29 10:18:02 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

單選題

1. 首席風險官向()負責。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會

參考答案[D]

2.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為,應(yīng)先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人

B: 期貨公司董事長或董事會

C: 期貨公司股東大會

D: 期貨公司監(jiān)事會

參考答案[A]

3.首席風險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[D]

4.首席風險官提出辭職的,應(yīng)當提前()向期貨公司董事會提出申請。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[D]

v 判斷題

1.期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的,可以授權(quán)他人代為履行職責。

參考答案[錯誤]

2.首席風險官任期屆滿前,期貨公司不得免除其職務(wù)。

參考答案[錯誤]

3.期貨公司聘任首席風險官的,必須經(jīng)全體獨立董事同意。

參考答案[正確]

4.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。參考答案[正確]

v 多選題

1.首席風險官根據(jù)履行職責的需要,享有下列職權(quán)()。

A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會議

B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料

C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況

D: 否決期貨公司董事會決議

參考答案[ABC]

2.首席風險官不履行職責,證監(jiān)會可采取的措施包括( )。

A: 監(jiān)管談話

B: 出具警示函

C: 責令更換

D: 認定為不適當人選

參考答案[ABCD]

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