為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

21.不需要在風險監(jiān)管報表上簽字確認的是（ ）。

A.研發(fā)負責人

8.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.結(jié)算負責人

22.期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應(yīng)當不少于（ ）年。

A.1

B3

C.5

D.7

23.期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。

A.法定代表人

B結(jié)算負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.財務(wù)負責人

24.風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A.5% B.10%

C.15% D.20%

25.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，不必須做的是（ ）。

A.詳細說明對公司的影響

B.詳細說明解決問題的具體措施和期限

C.向公司全體董事書面報告

D.當日向全體股東書面報告

26.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）個月的，風險預警期結(jié)束。

A.1 B2 C.3 D.4

27.期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（ ）簽字確認，并應(yīng)當取得股東的簽收確認證明。

A.公司法定代表人

B財務(wù)負責人

C.經(jīng)營管理主要負責人

D.全體董事

28.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作13內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中不包括（ ）。

A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

29.經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（ ）報告。

A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

30.期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2  B 3  C. 5  D .10

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（責任編輯：中大編輯）

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