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期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法

第一章 總則

第二章 風險監(jiān)管指標的計算

1。 凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

第三章 風險監(jiān)管指標

1.期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報 年度3個月內(nèi)報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。 風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標

要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風險監(jiān)管標包括：

風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益

重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

2007年8月1日施行

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（責任編輯：vstara）

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