為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格考試課程全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格考試相關(guān)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助?。?/p>

17.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?

(A)證券暨期貨管理委員會(huì)

(B)期貨交易所

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)。

18.依期貨交易法，期貨商

(A)強(qiáng)制加入同業(yè)公會(huì)

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會(huì)

(C)以上皆非。

19.若期貨市場(chǎng)或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險(xiǎn)之虞者，主管機(jī)關(guān)依法得采取何種緊急處分?

(A)調(diào)整保證金額度

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量

(C)停止一部或全部之期貨交易

(D)以上皆是。

20.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」可分為四種，其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者，系:

(A)場(chǎng)外沖銷

(B)擅為交易相對(duì)人

(C)交叉交易

(D)配合交易。

21.為促使期貨業(yè)對(duì)于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行，期貨交易法授權(quán)主管機(jī)關(guān)得對(duì)期貨業(yè)實(shí)行何種措施?

(A)對(duì)期貨業(yè)提起訴訟

(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或?yàn)槠渌匾幏?/p>

(C)以上皆是

(D)以上皆非。

22.期貨商對(duì)期貨交易人作獲利之保證，依法應(yīng)處

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣200萬元罰金

(C)五年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣240萬元罰金

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬元罰金。

23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬元罰金?

(A)對(duì)期貨交易人作獲利之保證。

(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔(dān)損失

(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易

(D)以上皆是。

24期貨交易人未依法申報(bào)交易數(shù)量與持有部位，依期貨交易法應(yīng)處以

(A)一年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣200萬元罰金

(C)新臺(tái)幣十二萬元以上，六十萬元以下罰鍰

(D)七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬元罰金。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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