广元煌褂旅行社

當(dāng)前位置:

期貨法律法規(guī):期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

發(fā)表時(shí)間:2014/11/18 11:17:53 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號(hào)

中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點(diǎn),希望對(duì)考生復(fù)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助!

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件:

1.結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個(gè)年度。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長,經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級(jí)管理人員3年以上。

注冊(cè)資金不低于5000萬元,申請(qǐng)日2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?;蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件:

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上,至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年以上。

4.注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn) 指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利,沒季度末不低于3億??毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億?;蛘?個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元??毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元??毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的條件:

申請(qǐng)書 計(jì)劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi),取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容:

交易指令下達(dá)方式和審查或者驗(yàn)證措施

保證金標(biāo)準(zhǔn)

非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

風(fēng)險(xiǎn)管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項(xiàng) 方式和時(shí)限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金:

依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi) 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章: 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告

2.全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)該定期報(bào)告給證監(jiān)會(huì)下列事項(xiàng):

非結(jié)算會(huì)員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況

編輯推薦:

2014年期貨從業(yè)資格考試科目《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總二

2014年期貨從業(yè)資格考試科目《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總一

2014年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

更多關(guān)注: 期貨考試真題 期貨從業(yè)資格考試時(shí)間 期貨從業(yè)資格考試教材

(責(zé)任編輯:vstara)

2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動(dòng)態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [無憂通關(guān)班]

        3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費(fèi)高端服務(wù)

        680

        了解課程

        856人正在學(xué)習(xí)

      • 期貨從業(yè)

        [金題通關(guān)班]

        2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈(zèng)送校方服務(wù)

        158

        了解課程

        456人正在學(xué)習(xí)

      • 期貨從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)

        128

        了解課程

        356人正在學(xué)習(xí)

      温宿县| 凤台县| 吉隆县| 宜兰县| 昌都县| 苍梧县| 新建县| 杭锦后旗| 阿克苏市| 肃宁县| 桐柏县| 横峰县| 轮台县| 福建省| 灌阳县| 清水河县| 盐城市| 益阳市| 于田县| 阳新县| 唐河县| 崇州市| 宜良县| 温宿县| 崇信县| 伊宁市| 唐河县| 富锦市| 巴里| 汾阳市| 包头市| 麻栗坡县| 洱源县| 抚州市| 甘孜县| 仪征市| 富顺县| 松原市| 扎兰屯市| 平邑县| 长汀县|