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2014年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)知識點3

發(fā)表時間:2014/11/6 11:38:02 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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中大網(wǎng)校期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)根據(jù)期貨從業(yè)資格教材整理了《期貨法律法規(guī)》考點,希望對考生復(fù)習(xí)2014年期貨從業(yè)資格考試有所幫助!

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點解析

關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則

第四章 管理和監(jiān)督

第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司要通過培訓(xùn)、考試、考核等途徑,使公司員工熟悉、遵守內(nèi)部控制制度和崗位要求,培養(yǎng)守規(guī)意識。

第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的稽核部門或者稽核崗位要對公司的各項業(yè)務(wù)提出內(nèi)部控制建議,組織內(nèi)部控制有關(guān)問題的專項檢查,提出改進內(nèi)部控制的意見,督促、檢查內(nèi)部控制制度的貫徹落實,對違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見。

第二十二條 證監(jiān)會各派出機構(gòu)要督促各期貨經(jīng)紀(jì)公司完善內(nèi)部控制制度,定期組織內(nèi)部控制制度的專項檢查,對各公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)和執(zhí)行狀況要定期作出客觀的評估,對內(nèi)部控制制度存在問題的公司要提出具體而可行的整改意見,監(jiān)督其進行整改。

第五章 附則

第二十三條 本指導(dǎo)原則由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。

第二十四條 指導(dǎo)原則自發(fā)布之日起實施。

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(責(zé)任編輯:昆凌)

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