公眾號:mywangxiao
及時發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
一、單項選擇題
1.在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
答案為B。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
2.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗
答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
A.5個
B.10個
C.15個
D.30個
答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。
4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的( )。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起( )內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月
答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。
6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員( )。
A.予以警告,并處以1萬元以下罰款
B.予以警告,并處以3萬元以下罰款
C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。
編輯推薦:
2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)計算題匯總
2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題匯總
2014期貨從業(yè)資格考試題法律法規(guī)科目練習(xí)匯總
2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)提高必做題匯總
更多關(guān)注:期貨從業(yè)考試時間 / 期貨從業(yè)資格教材 / 期貨從業(yè)考試真題 / 期貨培訓(xùn)
(責(zé)任編輯:昆凌)
近期直播
免費章節(jié)課
課程推薦
期貨從業(yè)
[無憂通關(guān)班]
3大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 不過退費高端服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題通關(guān)班]
2大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 圖書贈送校方服務(wù)
期貨從業(yè)
[金題強化班]
1大模塊 準(zhǔn)題庫高端資料 校方服務(wù)