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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題第五章

發(fā)表時間:2014/11/10 13:45:39 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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一、單項選擇題

1.在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是(  )。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部

答案為B。中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

2.申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第11條規(guī)定,申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①具有期貨從業(yè)人員資格;②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

3.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起(  )工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

答案為A。期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

4.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的(  )。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

答案為D。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第32條規(guī)定,期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

5.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起(  )內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

答案為C。期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職,或者被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計,并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。

6.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員(  )。

A.予以警告,并處以1萬元以下罰款

B.予以警告,并處以3萬元以下罰款

C.予以警告,并處以1萬元以上3萬元以下罰款

D.予以警告,并處以3萬元以卜5萬元以下罰款

答案為B。申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷,對負有責(zé)任的公司和人員予以警告,并處以3萬元以下罰款。

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(責(zé)任編輯:昆凌)

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