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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)強化練習(xí)題(6)

發(fā)表時間:2011/5/6 13:42:15 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關(guān)重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關(guān)資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

44.從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,情節(jié)嚴重的,( )。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日( )該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

47.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查,該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是( )。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運營過程中,期貨公司應(yīng)當遵循( )結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

49.期貨公司因( )提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單,造成客戶經(jīng)濟損失的,應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時,依據(jù)( )原則確定當事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴格責(zé)任

D.公平責(zé)任

51.期貨投資者保障基金是為了( )而設(shè)立的專項基金。

A.補償投資者收益低于正常收益的部分

B.補充期貨公司虧損

C.補償投資者保證金損失

D.補償投資者投資失誤造成的重大損失

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