為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點，小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

19．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

20．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5％以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5％以上股權的股東受讓股權。

21．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。

22．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。

23．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第八十九條規(guī)定，未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5％以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。

24．【答案】D

【解析】期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業(yè)務、經營業(yè)務和投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。

25·【答案】A

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。據此可知，期貨業(yè)協(xié)會負責頒發(fā)從業(yè)資格考試合格證明。

26．．【答案】B

【解析】期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。

27．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

28．【答案】A+

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學?？埔陨蠈W歷。

29．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。

30．【答案】B

【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之．日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

31．【答案】B

【解析】依據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。

32．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

33．【答案】B

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

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（責任編輯：中大編輯）

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