第一章期貨交易管理?xiàng)l例

一、期貨從業(yè)資格考試單項(xiàng)選擇題

1.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第5條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

2.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

答案為B。《期貨交易管理?xiàng)l例》經(jīng)2007年2月7日國(guó)務(wù)院第168次常務(wù)會(huì)議通過，自2007年4月15 日起施行。

3.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾(　　)年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案為C。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

4.期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀監(jiān)會(huì)

D.所在地法院

答案為A。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第l3條規(guī)定，期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

A.20%

B.45%

C 70%

D 85%

答案為D。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第l6條第2款規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

二、多項(xiàng)選擇題

1.金融期貨合約的標(biāo)的物包括(　　)。

A.能源

B.有價(jià)證券

C.利率

D.匯率

答案為BCD。金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。選項(xiàng)A屬于商品期貨合約的標(biāo)的物。

2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的組成機(jī)構(gòu)有(　　)。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案為CD。會(huì)員大會(huì)是期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)還設(shè)理事會(huì)。

3.《期貨交易管理?xiàng)l例》中明令禁止的行為有(　　)。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐

D.變相期貨交易

答案為ABCD。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第3條的規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交 易價(jià)格等違法行為。該法第4條還規(guī)定，禁止在國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場(chǎng)所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。

4.下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是(　　)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策

B.期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定

C.期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交 易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

5.下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有(　　)。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

答案為ABCD。期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的 人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)規(guī)定的其他人員。

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（責(zé)任編輯：昆凌）

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