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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)沖刺模擬題(12)

發(fā)表時間:2011/5/18 10:22:52 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

100.甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告,情節(jié)嚴重,應當()。

A.對甲判處罰金

B.對甲的直接負責的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.對甲的其他直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.對甲給予警告處分

101.期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,()。

A.對單位判處罰金

B.對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

C.對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

D.對直接負責的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑

102.()的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。

A.期貨交易所

B.期貨經(jīng)紀公司

C.證券交易所

D.保險公司

103.A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下()法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

A.A市中級人民法院

B.B市中級的人民法院

C.D市中級的人民法院

D.D市E區(qū)人民法院

104.客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時,下列說法正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔

B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失,由客戶承擔

105.下列有關交割違約的表述正確的是()。

A.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單,構成交割違約

B.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款,構成交割違約

C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,買方期貨公司有權要求終止交割

D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的,賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

106.在期貨交易中,關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權,下列說法正確的是()。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內提出異議

B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的,應視為無異議

D.買方客戶未在規(guī)定的期限內行使異議權的,應視為有異議

107.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是()。

A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時,強行平倉所造成的損失

B.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

D.期貨市場出現(xiàn)異常情況,期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

108.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易,下列說法正確的是()。

A.該交易結果對乙不發(fā)生效力

B.如果乙對交易結果予以追認,則乙應承擔因該交易所造成的損失

C.該交易無效

D.如果乙對交易結果不予追認,則所造成的損失由甲承擔

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