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2011年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺題(7)

發(fā)表時間:2011/5/16 9:35:13 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關注微信:關注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復習期貨從業(yè)資格課程 全面的了解期貨從業(yè)資格考試的相關重點,小編特編輯匯總了2011年期貨從業(yè)資格相關資料,希望對您參加本次考試有所幫助!!

52.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的,應當予以撤銷,對負有責任的公司和人員予以警告,并處以()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

53.期貨從業(yè)人員違反有關從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

54.期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務輔助人員或其他人員進行處理的,應當在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

55.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,情節(jié)嚴重的,()。

A.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D.處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

56.標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日

57.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查,該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是()。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易,則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易,客戶沒有過錯的,則該機構(gòu)應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

58.在運營過程中,期貨公司應當遵循()結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債

59.期貨公司因()提供虛假信息誤導客戶下單,造成客戶經(jīng)濟損失的,應當承擔賠償責任。

A.過失

B.重大過失

C.故意

D.故意或者重大過失

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