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2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》試題第三章

發(fā)表時間:2014/11/10 13:43:44 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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一、單項選擇題

1.《期貨交易所管理辦法》的施行時間是(  )。

A.2007年3月28日

B.2007年4月15日

C.2007年9月1日

D.2008年1月1日

答案為B?!镀谪浗灰姿芾磙k法》經2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過,自2007年4月15日起施行。

2.中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐(  )。

A.巡視員

B.督察員

C.審計

D.管理員

答案為B。根據《期貨交易所管理辦法》第108條規(guī)定,中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

3.期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場(  )。

A.監(jiān)管費

B.交易費

C.管理費

D.檢查費

答案為A。期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。

二、多項選擇題

1.發(fā)生下列哪些重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告?(  )

A.發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟

答案為ABCD。根據《期貨交易所管理辦法》第103條規(guī)定,發(fā)生下列重大事項,期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告:①發(fā)現期貨交易所工作人員存在或者 可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為;②期貨交易所涉及占其凈資產1l0%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟;③期貨交易所的 重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取哪些必要的風險處置措施?(  )

A.暫停交易

B.延遲開市

C.提前閉市

D.以上都正確

答案為ABCD。根據《期貨交易所管理辦法》第105條規(guī)定,中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

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(責任編輯:昆凌)

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